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期貨法規與自律規範
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98年 - 98-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範 #93043
> 申論題
題組內容
3.請回答以下期貨顧問事業之相關委任契約、交易分析報告、宣傳資料與廣告物及相關紀錄之保存 年限:(9 分)
(1)與委任人簽訂之書面委任契約。
相關申論題
(1)最低實收資本額。
#383062
(2)設置保證金。
#383063
(3)專業發起人(基金管理機構、銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司)所認股份, 合計不得少於第一次發行股份之百分之多少?
#383064
(4)期貨信託事業之一般發起人(即專業發起人外之發起人),每位一般發起人與其關係人及一 般發起人利用他人名義持有股份合計,不得超過該期貨信託事業已發行股份總數百分之多 少?
#383065
2.依期貨顧問事業管理規則之規定,期貨顧問事業經營(1)期貨交易及(2)期貨信託基金之顧問 業務,其所稱期貨交易及期貨信託基金之範圍分別以何者為限?(6 分)
#383066
(2)提供顧問服務所作成之交易分析報告。
#383068
(3)宣傳資料與廣告物及相關紀錄。
#383069
4.執行期貨顧問業務之經理人及其從事「對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他 經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議」顧問服務之業 務員,應具備那二種資格條件之一?於期貨顧問管理規則修正發布前,已於各種傳播媒體從事期 貨交易分析之人員,與期貨顧問管理規則之規定不符者之補正期限?(9 分)
#383070
(1)最低實收資本額。
#383071
(2)設置保證金。
#383072
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