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期貨法規與自律規範
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98年 - 98-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範 #93043
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題組內容
3.請回答以下期貨顧問事業之相關委任契約、交易分析報告、宣傳資料與廣告物及相關紀錄之保存 年限:(9 分)
(3)宣傳資料與廣告物及相關紀錄。
其他申論題
(4)期貨信託事業之一般發起人(即專業發起人外之發起人),每位一般發起人與其關係人及一 般發起人利用他人名義持有股份合計,不得超過該期貨信託事業已發行股份總數百分之多 少?
#383065
2.依期貨顧問事業管理規則之規定,期貨顧問事業經營(1)期貨交易及(2)期貨信託基金之顧問 業務,其所稱期貨交易及期貨信託基金之範圍分別以何者為限?(6 分)
#383066
(1)與委任人簽訂之書面委任契約。
#383067
(2)提供顧問服務所作成之交易分析報告。
#383068
4.執行期貨顧問業務之經理人及其從事「對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他 經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議」顧問服務之業 務員,應具備那二種資格條件之一?於期貨顧問管理規則修正發布前,已於各種傳播媒體從事期 貨交易分析之人員,與期貨顧問管理規則之規定不符者之補正期限?(9 分)
#383070
(1)最低實收資本額。
#383071
(2)設置保證金。
#383072
(3)期貨經理事業之年度財務報告應於每營業年度終了後幾個月內公告及申報?
#383073
(4)他業兼營期貨經理事業,於取得主管機關之兼營許可及許可證照後多少時間內,未與委任人 簽訂期貨交易全權委任契約者,廢止其兼營期貨經理事業之許可?
#383074
6.依期貨交易法第 3 條規定,期貨交易法所稱「期貨交易」係指為何?包含那四種契約?(10 分)
#383075