阿摩線上測驗
登入
首頁
>
專技◆會計◆證券交易法
>
103年 - 103年高等三級暨普通考高考三級_商業行政#25254
> 申論題
題組內容
二、A 證券股份有限公司為經營綜合證券商業務之公司,董事長甲鑑於自營部門持有 B 上市公司股票一千張,為減少公司持股及跌價之壓力,連續多日於集中市場交易日 之該公司經紀商業務部門晨間解盤時,以未經證實之資訊大力鼓吹 B 上市公司將有 上漲一倍之價格空間,然卻私下指示自營商部門陸續逢高出脫 B 上市公司股票。試 請附理由說明下列問題:
(2)主管機關依證券交易法之規定,得為如何之處分?(10 分)
相關申論題
(1)內線交易之犯罪行為人範圍如何?甲、乙、丙、丁是否為內線交易禁止規定之犯 罪主體?(10 分)
#35168
(2)何謂內線消息?本案之 15 億元擔保聯貸案是否為內線消息?(5 分)
#35169
(3)違反內線交易之刑事責任為何?大股東 C 若向甲、乙、丙、丁請求民事損害賠償, 其賠償額度如何計算?(10 分)
#35170
(1)董事長甲之晨間解盤行為,有無違反證券交易法之有關規定?(10 分)
#35171
(3)若 B 上市公司未上漲,依其推介買進受損失之投資人得否主張損害賠償?(5 分)
#35173
(1)何謂違約及 B 證券公司應如何依違約規定處理?(15 分)
#35174
(2)甲是否構成違反證券交易法之刑事責任?(10 分)
#35175
(1)甲股東持有 A 公司股票四百股,在同一交易日未透過證券商及交易所交易,直接 向乙、丙、丁購買三百股、二百股及一百股,湊成一個成交單位以便在集中市場 賣出,是否違反證券交易法之規定?(10 分)
#35176
(2)前述交易之效力為何?甲應如何處理才屬合法?(10 分)
#35177
(3)若同一日甲受乙、丙之贈與五百股,並向丁私下購買一百股,湊成一個成交單位 ,是否違反證券交易法之規定?(5 分)
#35178
相關試卷
109年 - 109 高等考試_三級_商業行政:證券交易法#88735
109年 · #88735
108年 - 108 地方特考_商業行政_三等:證券交易法#81240
108年 · #81240
107年 - 107 地特三等 證券交易法#73456
107年 · #73456
107年 - 107 高考三級 證券交易法#70752
107年 · #70752
106年 - 特種考試地方政府公務人員考試/證券交易法#67045
106年 · #67045
106年 - 106年公務人員高等考試三級-證券交易法#63135
106年 · #63135
105年 - 105年地方三等-證券交易法#58475
105年 · #58475
105年 - 105年高等三級暨普通考高考三級證券交易法 #54021
105年 · #54021
104年 - 104年地方三等-證券交易法#35012
104年 · #35012
104年 - 104年高等三級暨普通考高考三級_商業行政#25077
104年 · #25077