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期貨信託法規與自律規範
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98年 - 98-3 期貨交易分析人員 :期貨法規與自律規範#117694
> 申論題
2. 依期貨交易法之規定,期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反期貨交易法或期貨交易法所發布之命令者,除依期貨交易法處罰外,主管機關得視情節輕重,為那 4 種處分?(8 分)
相關申論題
二、問答題1. 依期貨交易法之規定,期貨商除有 4 種情形之一者外,不得自客戶保證金專戶內提取款項,請回答是那 4 種情形:(8 分)
#502934
3. 依期貨交易法之規定,從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。請回答前述所稱對作,係指那 4 種行為?(8 分)
#502936
4. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,期貨商之內部稽核人員,應具備資格條件有那 2 種?(4 分);依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業之內部稽核人員,應具備資格條件有那 2 種?(4 分);二者有何不一致之處?(2 分)
#502937
(1)持有期貨契約、期貨選擇權(以下簡稱期權)契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金,加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少?
#502938
(2)持有單一期貨契約,其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少?
#502939
(3)持有相同單一期貨契約各其他月份之未平倉部位所需原始保證金,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少?
#502940
(4)持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少?
#502941
(5)持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少?
#502942
(1)證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業,其設立應滿多少年?
#502943
(2)一般證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業,其實收資本額應達新臺幣多少元?
#502944
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