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98年 - 98-3 期貨交易分析人員 ：期貨法規與自律規範#117694

科目：期貨信託法規與自律規範 | 年份：98年 | 選擇題數：25 | 申論題數：12

試卷資訊

所屬科目：期貨信託法規與自律規範

選擇題 (25)

1. 依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定，下列何者非屬公開說明書封裏應刊印之事項？ (A)期貨信託事業總公司之名稱 (B)基金保管機構之名稱 (C)風險預告書 (D)基金財務報告簽證會計師之名稱
2. 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏，下列何者為免刊印之事項？ (A)受益憑證事務代理機構之名稱、地址、網址及電話 (B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者，信用評等機構之名稱、地址、網址及電話 (C)公開說明書之分送計畫 (D)期貨信託基金經保證機構保證者，保證機構之名稱、地址、網址及電話
3. 台灣期貨交易所「新台幣計價黃金期貨契約」之契約規模？ (A)5 台兩 (B)10 台兩 (C)100 台兩 (D)1 公斤
4. 台灣期貨交易所「新台幣計價黃金期貨契約」之每日最大漲跌幅限制？ (A)前一交易日結算價上下 7% (B)前一交易日結算價上下 10% (C)前一交易日結算價上下 15% (D)無漲跌幅限制
5. 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點之規定，期貨經理事業如發現委託期貨交易資金之淨值減損達原委託期貨交易資金百分之多少以上時，應於事實發生當日內，編製與月報表內容相同之報表送交委任人？ (A)百分之十五以上 (B)百分之二十以上 (C)百分之二十五以上 (D)百分之三十以上
6. 依期貨商管理規則之規定，下列何者得擔任境外華僑及外國人之代理人？ (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨自營商 (D)期貨經紀商
7. 依期貨商管理規則之規定，期貨商投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之多少？ (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
8. 依期貨經理事業設置標準之規定，期貨經理事業設置之實收資本額不得少於新台幣多少元？ (A)5,000 萬元 (B)7,000 萬元 (C)1 億元 (D)2 億元
9. 依期貨經理事業設置標準之規定，期貨經理事業之設置，發起人應於許可時，向主管機關指定之金融機構存入新台幣多少元？ (A)1,000 萬元 (B)1,500 萬元 (C)2,000 萬元 (D)2,500 萬元
10.依期貨經理事業設置標準之規定，下列何種事業非屬得申請兼營期貨經理事業之他業？ (A)證券經紀商 (B)期貨經紀商 (C)證券投資信託事業 (D)證券投資顧問事業
11.依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業之業務員，不參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，於多少個月內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員 登記？ (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
12.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商之業務員，應參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。初任及離職滿多少年再任業務員者，應於執行業務前半年內參加職前訓 練？ (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月
13.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後多少年內轉任期貨商業務員時，得免參加職前訓練？ (A)三年內 (B)二年內 (C)一年內 (D)六個月內
14.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於異動後多少日內，向全國期貨商業同業公會聯合會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨商 在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責？ (A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)十日內
15.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，本規則修正發布時現任內部稽核人員如不符合證券、期貨、金融或保險機構工作經驗年資之規定者，應於修正發布日起一年內參加中華民國期 貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、中華民國會計研究發展基金會或中華民國內部稽核協會舉辦之稽核相關業務專業訓練課程多少小時以上？ (A)10 小時以上 (B)15 小時以上 (C)20 小時以上 (D)30 小時以上
16.依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定，公會會員應依公會之會員自律保證金設置辦法之規定，繳存自律保證金。如因違反會員自律公約，經公會處以違約金，致繳存之自律保證金不足規定額度者，應於公會通知之日起算多少日內補足之？ (A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)十日內
17.依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定，公會會員製作宣傳資料及廣告，應將宣傳資料及廣告企劃、廣告樣式、使用有效期間及主題標示，於對外為宣傳廣告行為前： (A)無須向公會申報即可刊登 (B)向公會申報後立即可刊登 (C)向公會申報後，除經公會通知停止申報生效者外，其案件自公會收到申報資料次一日起， 屆滿三個營業日即可生效並刊登 (D)向公會申報後，須經公會通知可刊登後始得進行宣傳或廣告
18.依我國期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員繳存之何種款項有優先受償權利？ (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備
19.依期貨信託基金管理辦法之規定，下列何者非屬期貨信託基金之銷售機構？ (A)證券投資信託事業 (B)人身保險業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經紀商
20.依期貨經理事業管理規則之規定，下列何種事業兼營期貨經理事業者，其業務員申請登記為期貨經理事業之業務員，得免參加前項職前訓練？ (A)期貨經紀商 (B)期貨信託事業 (C)證券投資信託事業 (D)證券投資顧問事業
21.依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定，公會會員應將其製作宣傳資料、廣告及審核紀錄至少保存多少年？ (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
22.依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定，公會會員所申報之宣傳資料及廣告物，其使用有效期間最長以多少年為限，過期如仍需使用則應重新申報？ (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三個月
23.依中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之規定，公會會員如有違反本公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報本公會理事會決議，所為違約金之處分，下列何者正確？ (A)處以新臺幣一萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)處以新臺幣二萬元以上、三百萬元以下之違約金 (C)處以新臺幣三萬元以上、三百萬元以下之違約金 (D)處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金
24.依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法之規定，受任人與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有多少日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容，並就委任人應填寫之委任人資料表內容，指派登記合格之業務員與委任人充分討論，瞭解委任人之資力、投資經驗、目的需求及交易法令限制等，並提供期貨交易風險預告書、期貨交易全權委任契約，向委任人告知期貨交易之性質、可能之風險及委任契約內容，並交付全權 委託期貨交易說明書，據以共同議定交易或投資基本方針與交易或投資範圍？ (A)三日以上之期間 (B)五日以上之期間 (C)七日以上之期間 (D)十日以上之期間
25.依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點之規定，期貨經理事業每月應編製月報表，應於每月終了後多少個營業日內送交委任人？ (A)三個營業日內 (B)五個營業日內 (C)七個營業日內 (D)十個營業日內

申論題 (12)

二、問答題
1. 依期貨交易法之規定，期貨商除有 4 種情形之一者外，不得自客戶保證金專戶內提取款項，請回答是那 4 種情形：（8 分）
2. 依期貨交易法之規定，期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反期貨交易法或期貨交易法所發布之命令者，除依期貨交易法處罰外，主管機關得視情節輕重，為那 4 種處分？（8 分）
3. 依期貨交易法之規定，從事期貨交易，不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。請回答前述所稱對作，係指那 4 種行為？（8 分）
4. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商之內部稽核人員，應具備資格條件有那 2 種？（4 分）；依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業之內部稽核人員，應具備資格條件有那 2 種？（4 分）；二者有何不一致之處？（2 分）
（1）持有期貨契約、期貨選擇權（以下簡稱期權）契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？
（2）持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？
（3）持有相同單一期貨契約各其他月份之未平倉部位所需原始保證金，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？
（4）持有單一選擇權序列之未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？
（5）持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之多少？
（1）證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，其設立應滿多少年？
（2）一般證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，其實收資本額應達新臺幣多少元？
（3）經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，其實收資本額應達新臺幣多少元？