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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券投資分析人員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#111446
> 申論題
3. A 公司於 2020 年 3 月完成登錄為興櫃公司,實收資本新台幣(下同)2 億元。無奈經過一年 後,因為疫情影響,A 公司財務發生嚴重虧損,共計虧損 1 億 4 仟萬元,且公司資產已經不 足抵償負債。你是 A 公司獨立董事,在不希望聲請公司破產,且能繼續維持營運之前提下, 請問 A 公司應立即採取哪些措施,始符合公司法之規範?(10 分)
相關申論題
1. A 上市公司(下稱 A 公司)從事綠電儲能相關設備之製造與銷售。A 公司投資於 B 非公開發行 公司(下稱 B 公司),持有 B 公司 100%股權。A 公司總經理甲於 2017 年指示 B 公司董事長 乙與 C 非公開發行公司(下稱 C 公司)簽訂經銷契約,約定無論銷售額多寡,B 公司均須支 付 C 公司每年新台幣(下同)600 萬元之酬金,自 2017 年 7 月 1 日起為期五年。經查 C 公司 於 2017 年至 2022 年,均無任何協助 B 公司銷售之行為,且 C 公司董事長丙為甲之配偶。請 根據證券交易法之規定,分析甲要求 B 公司簽訂該經銷契約是否合法,是否有法律上責任? (10 分)
#477596
2. A 公司所發行之股票自 2018 年 1 月起,於證券櫃檯買賣中心掛牌交易。A 公司之業務經理甲 為籌措女兒出國留學學費,擬於 2022 年 8 月出售其個人以及其妻子於 2022 年 3 月於公開交 易市場以每股新台幣(下同)50 元所買進 100 張之 A 公司股票(甲與其妻乙分別持有 50 張)。 請問根據證券交易法,甲欲出售此 100 張 A 公司股票,出售前後應完成哪些程序始為完整合 法? (10 分)
#477597
3. 公開發行公司之年度財務報告應於何時公告?於公告前應完成何種程序?若未依法公告,主管機關得為何種處分?(10 分)
#561186
2. A 上市金融控股公司旗下有 A1 證券商(股份有限公司),經查,A1 證券商為 A 金控百分之百持有之子公司,此時 A1 證券商之股東會、董事會及監察人等內部機關,依據公司法有何特殊性及得為何種設計?(10 分)
#561185
二、申論題1. 何謂限制員工權利新股?何種公司得發行?(10 分)
#561184
3. A 上市公司設有 7 席董事,甲為董事長。其中乙、丙、丁三人為獨立董事,組成審計委員會, 乙為審計委員會之召集人。若乙認為 A 公司之董事長甲有重大違法行為,應提請股東會將之決 議解任,乙遂自行召集股東臨時會,是否合法?(10 分)
#552420
2. A 股份有限公司章程第 5 條規定:「本公司資本額訂為新臺幣 5,100 萬元,分為 5 萬 1,000 股,每股金額新臺幣 1,000 元,得分次發行。」若 A 公司之資本額歷經多年增資後,已全數發 行。惟近年來因經濟情勢惡化,已累積虧損新臺幣 3,000 萬元,若 A 公司擬減資以彌補虧損, 其股東會應採用何種決議方法,其程序始合法?(10 分)
#552419
1. 我國於民國 113 年 12 月 25 日修正證券投資信託基金管理辦法,參考國際證券管理機構組織 (IOSCO)、日本證券交易所及歐洲證券及市場管理局(ESMA)之管理經驗,引進所謂主動式交易所交易基金,其基本定義為何?又若主動式交易所交易基金投資於股票者,應受何種規範?(10 分)
#552418
3. 請依公司法規定,論述控制公司與從屬公司之意義。(10 分)
#552417
2. 請依公司法規定,論述股東訴請法院裁判解任董事之要件。(10 分)
#552416
相關試卷
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113年 · #125772