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105年 - 105-1 股務人員 - 股務作業實務#69110

科目：證照◆股務作業實務 | 年份：105年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆股務作業實務

選擇題 (50)

1. 股東辦理股票掛失申請補發，於取得「除權判決書」後至股務單位申請補發新股票，請問「除 權判決書」是向哪個單位申請？ (A)臺灣集中保管結算所 (B)發行公司所在地之法院 (C)下單證券商 (D)發行公司或其股務代理機構
2. 股份有限公司股東對公司的權利（例如：分配股息、紅利，參加股東會行使議決權等）規範之 法源為： (A)公司法 (B)證券交易法 (C)民法 (D)信託法
3. 集中保管帳簿劃撥帳戶設質帳下之有價證券，依規定於其質權存續期間，得辦理事項為： (A)領回 (B)賣出 (C)轉撥 (D)質權解除
4. 證券所有人向股務單位申請股票掛失後，繼向法院申請公示催告，應於申請後幾日內，將公示催 告聲請狀副本及法院收文收據影本，送交股務單位留存，逾期未辦理者，股務單位得撤銷其掛失 申請？ (A)三日 (B)四日 (C)五日 (D)六日
5. 有關股票過戶資料應保存期限之規定下列何者正確？ (A)股東開戶之身分證明文件影本至少保存三年 (B)股東印鑑卡至少保存十年 (C)股票轉讓過戶申請書至少應保存三年以上 (D)股票過戶應檢附之文件，如稅單、信託契約、遺產分配協議書及法院拍賣筆錄等至少應保 存五年以上
6. 上市公司持股超過百分之十的大股東，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比 例，於申報之日起幾日後，始得在集中交易市場轉讓持股？ (A)二日 (B)三日 (C)四日 (D)五日
7. 依證券交易法第二十五條規定，董事、監察人、經理人及持股超過百分之十之股東，應於每月 幾日以前將上月份持有股票變動之情形向公司申報： (A)一日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
8. 經由證券交易法第 22 條之 2 第 1 項第 3 款所受讓之股票，受讓人在多久期限內欲轉讓，仍須 依證券交易法第 22 條之 2 等方式之一為之，欲將其所受讓之股票轉讓時，亦應辦理預先轉讓 持股之申報後始得轉讓？ (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
9. 公司實收資本額在三億元以下者，全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股 份總額：（公司未設有獨立董事） (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
10. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，下列何者不得接受股東之全權委託？ (A)個人徵求 (B)公開徵求 (C)委託信託事業擔任徵求人 (D)委託股務代理擔任受託代理人
11. 股東會開會通知之方式，下列敘述何者正確？ (A)必須以書面寄送給股東 (B)必須以電子方式寄送給股東 (C)必須同時以書面及電子方式寄送給股東 (D)原則以書面寄送給股東，但於徵得股東同意得以電子方式替代書面寄送
12. 下列何者不需經股東會特別決議？ (A)公司辦理減資案 (B)終止出租全部營業 (C)讓與全部或主要部分之營業或財產 (D)解任董事
13. 股東會股東提案權規定，股東所提議案之字數以多少為限？ (A)200 (B)300 (C)400 (D)500
14. 公司於完納稅捐後，分派盈餘時，除法定盈餘公積已達資本總額時，均應先提出多少為法定盈餘公 積？ (A)百分之三十 (B)百分之二十 (C)百分之十 (D)百分之五
15. 集保戶股東之現金股利之發放方式下列何者為非？ (A)可使用證券所有人名冊媒體之金融機構存款帳戶，為其現金股利之匯款帳戶 (B)不得逕行使用證券所有人名冊媒體之金融機構存款帳戶匯款 (C)股東以原留印鑑得申請變更匯款帳戶 (D)股東得以原留印鑑申請領取支票
【已刪除】
16. 公司資本額達中央主管機關所定一定數額以上者，應於發行新股變更登記後之規定期限內發行 股票，公司負責人違反規定，不發行股票者，其罰則為何？ (A)各處新台幣一萬元以上五萬元以下罰鍰 (B)各處新台幣二萬元以上十萬元以下罰鍰 (C)處新台幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 (D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新台幣一百二十萬元以下罰金(E)一律給分
17. 公司辦理現金增資發行新股時，應於除權基準日（含）前多少日停止股票過戶，以確定有權認 購現金增資股票之股東名簿？ (A)3 日 (B)5 日 (C)12 日 (D)15 日
18. 下列何種股份不得參與公司之現金增資認股權利？ (A)公司買回之股份 (B)股票掛失尚未經除權判決之股份 (C)設定質權之股票 (D)經法院假扣押之股份
19. 有關現金增資員工認股之敘述，下列何者有誤？ (A)保留 10％-15％員工承購之權利是強制規定，不得超過或不足 (B)員工係指所有之在職員工，並以在台有固定居所為限 (C)公司不得規定員工於離職時，必須將承購之股份轉讓予特定人 (D)員工認購之股票，得限制於一定期間內不得轉讓，所規定之期間最長不得超過二年
20. 公司已發行股份總額尚未達公司章程登記之資本總額，辦理現金增資發行新股之程序得經： (A)董事會 2/3 以上出席，1/2 以上同意通過，一定須再經股東會 2/3 以上出席，1/2 以上通過後 (B)董事會 2/3 以上出席，1/2 以上同意通過，一定須再經股東會 1/2 以上出席，1/2 以上通過後 (C)董事會 1/2 以上出席，2/3 以上同意通過 (D)董事會 2/3 以上出席，1/2 以上同意通過後即可辦理
21. 公司某內部人轉讓持股予特定人，其於 8 月 5 日完成事前申報，其股權得轉讓之迄日為： (A)8 月 7 日 (B)8 月 8 日 (C)8 月 9 日 (D)應視營業日之天數而定
22. 股份有限公司資本額達中央主管機關所定一定數額以上者，應於設立登記或發行新股變更登記 後 個月內發行股票。 (A)一 (B)二 (C)三 (D)四
23. 私募有價證券再轉讓，應自該私募有價證券交付日起滿 年以上，且自交付日起第 年期 間內，依主管機關所定持有期間及交易數量之限制，轉讓予符合證券交易法第四十三條之六 第一項第一款及第二款之人。 (A)三，三 (B)二，三 (C)一，三 (D)二，二
24. 公開發行公司內部人其股票之轉讓，應依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比 例，於向主管機關申報之日起三日後，在集中交易市場或證券商營業處所為之。但每一交易 日轉讓股數未超過________ 者，免予申報。 (A)一萬股 (B)二萬股 (C)三萬股 (D)五萬股
25. 公開發行公司內部人不得轉讓持股之持股期間，為內部人自取得身分之日起，在幾個月期限內 不得於集中交易市場或證券商營業處所轉讓持股？ (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
26. 公司內部人計算持有期間的起算點，下列所述何者有誤？ (A)董事、監察人為當選就任日 (B)經理人為聘任、升任或調任生效日 (C)百分之十大股東為取得日 (D)董事、監察人依公司章程連選連任者，其身分之持有期間需重新起算
27. 公開發行股票之公司辦理股東名簿記載之變更，於股東常會開會前 _______日內，股東臨時會開會 前________ 日內，不得為之。 (A)60，30 (B)30，60 (C)60，45 (D)45，60
28. 非由董事會召集之股東會，對於股東提案權之規範： (A)不適用股東提案 (B)適用股東提案 (C)僅適用股東會，股東臨時會不適用 (D)股東應於股東會前依公司法規定提案
29. 公開發行股票之公司獨立董事選舉，係採候選人提名制度，董事會或其他召集權人召集股東會 者，對董事被提名人應予審查，下列情事中，哪項不應將其列入獨立董事候選人名單？ (A)提名股東於公告受理期間提出 (B)提名股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時，持股已達百分之一 (C)提名人數與章程應選董事名額相同 (D)未檢附被提名人姓名、學歷、經歷、當選後願任董事之承諾書、無公司法第三十條規定情 事之聲明書及其他相關證明文件。
30. 股東會召集事由中相關之議案，在議程中有得決議之議案，其可決議案通過之表決權判斷係以： (A)出席股份數 (B)出席股東人數 (C)出席董事及監察人 (D)以上皆是
31. 依公開發行公司出席股東會使用委託書規則之規定，所稱非屬徵求，係指受託人_________ 取得委 託書，代理出席股東會之行為。 (A)受股東之被動委託 (B)受股東之主動委託 (C)受徵求事務機構主動委託 (D)受徵求事務機構被動委託
32. 徵求人除信託事業或股務代理機構依「委託書規則」第 6 條規定受股東委託擔任徵求人者，其 代理之股數則不受限制外，得代理之股數不得超過公司已發行股份總數之： (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
33. 受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數除不得超過其本身持有股數______ 之外，亦 不得超過公司已發行股份總數之______ 。 (A)一倍，百分之一 (B)一倍，百分之三 (C)四倍，百分之一 (D)四倍，百分之三
34. 股務代理機構或自辦股務由公司自行辦理統計驗證事務者，其委託書驗證係採： (A)書面形式審核 (B)實質內容驗證 (C)以上皆可 (D)以上皆非
35. 下列哪項使用委託書係屬違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則，其代理之表決權不予 計算？ (A)其委託書用紙為公司印發 (B)因徵求而取得 (C)價購委託書 (D)於徵求場所徵求委託書
36. 公開發行公司之董事選舉，應依公司法第 198 條之規定，獨立董事與非獨立（一般）董事應： (A)分別選舉，分別計算當選名額 (B)合併選舉，分別計算當選名額 (C)合併選舉，合併計算當選名額 (D)分別選舉，合併計算當選名額
37. 公開發行公司內部人辦理股權異動所認定之時點，下列何者有誤？ (A)除權基準日 (B)買賣股票成交並完成交割日 (C)現金增資認股基準日 (D)庫藏股轉讓予員工之劃撥日
38. 公司如實施庫藏股，其買回之股份在配股配息時，買回之股份： (A)不得參與分派 (B)與已發行股份享有配股配息權利 (C)列入公司其它收入 (D)列入未分配盈餘
【已刪除】
39. 大陸地區人民、法人、團體或其他機構於第三地區投資之公司，在臺灣地區投資所獲配之股利 淨額或盈餘淨額，由扣繳義務人於給付時，按給付額扣取： (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之三十(E)一律給分
40. 所謂緩課股票，下列敘述何者為非？ (A)指依原「促進產業升級條例」第 16、17 條之規定辦理 (B)公司以未分配盈餘增資供作促進產業升級之用 (C)股東取得該緩課股票，免予計入該股東當年度之綜合所得額申報，得延緩至該股東於轉讓、 繼承或贈與時，才課徵所得稅 (D)民國 100 年以後分配盈餘股票均無法享有緩課優惠，皆應於分配股利之次年度辦理結算申報
41. 上市或上櫃公司辦理私募有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券，應自該私募有價證 券交付日起滿________ 年後，先取具證交所或櫃檯買賣中心核發符合上市或上櫃標準之同意函， 始得向金管會申報補辦公開發行。 (A)一 (B)二 (C)三 (D)五
42. 有關現金認股，下列敘述何者有誤？ (A)公開發行新股時，原有股東之新股認購權利，得與原有股份分離而獨立轉讓 (B)保留發行新股由員工承購之新股認購權利亦可轉讓 (C)公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數百分之 十至十五之股份由公司員工承購 (D)公司發行新股時，應公告及通知原有股東，按照原有股份比例儘先分認，並聲明逾期不認 購者，喪失其權利
43. 集中市場所謂除權（息）交易日，係指自股票停止過戶開始日往前起算的： (A)第一天 (B)第二天 (C)第一營業日 (D)第二營業日
44. 公司分派股息及紅利之基準日，應屬哪一個機構的職權？ (A)股東會 (B)董事會 (C)董事長 (D)監察人
45. 委託書及依公開發行公司出席股東會使用委託書規則製作之文件、表冊、媒體資料，其保存期 限至少為 年。但經股東依公司法第一百八十九條規定提起訴訟者，應保存至訴訟終結為止。 (A)一 (B)二 (C)三 (D)五
46. 公司辦理現金增資，對員工承購之股份，得限制在一定期間內不得轉讓。但其期間最長不得超過： (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)一年
47. 公司召開股東會有選舉董事或監察人議案者，委託書於股東會開會前應經公司之股務代理機構 或其他股務代理機構予以統計驗證（自辦股務者，得由公司自行辦理），其驗證之內容何者為 非？ (A)委託書是否為該公司印製 (B)委託人是否簽名或蓋章 (C)是否填具徵求人或受託代理人之姓名，且其姓名是否正確 (D)驗證是否係委託人意思表示
48. 質權設定之股票孳息領取方式，於設質時有關質權設定申請書上兩造之約定，下列何者為非？ (A)如約定質權人具領時，應由出質人加蓋原留印鑑或簽名式 (B)如約定出質人具領時，應由質權人簽章 (C)如約定出質人具領但需由質權人出具同意書時，應由質權人簽章 (D)如約定由出質人及質權人共同具領時，應由出質人及質權人簽章
49. 公司分配現金股利或配發增資股票，股票所有人未於停止過戶前辦理過戶，而僅憑同意書轉讓 其股利、增資股票，或由其證明確實為該股利、增資股票之權利人者，應自停止過戶 為 之，逾期由股票所有人洽前手自行協調辦理。 (A)一日內 (B)二日內 (C)三日內 (D)五日內
50. 上市公司因辦理增資之資本額獲主管機關核准變更登記後，應於變更登記完成後幾日內，申報 僑外投資持股情形？ (A)五個營業日內 (B)三個營業日內 (C)二個營業日內 (D)一個營業日內

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