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107年 - 107-4 股務人員#72599

科目：證照◆股務作業法規 | 年份：107年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆股務作業法規

選擇題 (50)

1. 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理；受委託辦理者，以下列何者為限？ (A)綜合證券商 (B)依法得受託辦理股務業務之銀行 (C)依法得受託辦理股務業務之信託業 (D)以上皆是
2. 股票上市或上櫃公司，公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數 ？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
3. 公開發行股票公司之董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額 時， 其董事當然解任？ (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)三分之二
4. 上市或上櫃公司，股東常會應於每會計年度終了後 內召集之？ (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
5. 公開發行股票之公司於股東常會開會前 內，股東臨時會開會前 內，停止辦理股票過戶？ (A)六十日、三十日 (B)三十日、十五日 (C)三十日、十日 (D)十日、五日
6. 委託書徵求人應於股東臨時會＿＿＿＿前檢附徵求資料表等資料送達公司並副知證基會： (A)三十日 (B)二十五日 (C)二十三日 (D)十五日
7. 股東以書面或電子方式行使表決權後，欲親自出席股東會者，至遲應於股東會開會 前，以 與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示？ (A)五日 (B)三日 (C)二日 (D)一日
8. 公開發行公司選任獨立董事二人以上者，獨立董事外之全體董事、監察人依公開發行公司董事、 監察人股權成數及查核實施準則第二條第一項比率計算之持股成數降為____？ (A)60% (B)70% (C)80% (D)90%
9. 股票採無實體發行，以帳簿劃撥方式交付，若股東未開立集保帳戶時，其帳簿劃撥交付之股票 登載於發行人帳簿之___？ (A)登錄帳部分 (B)自有部分 (C)設質部分 (D)暫時帳部分
10. 受三人以上股東委託之受託代理人，其代理股數不得超過公司已發行股份總數之 ？ (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)不受限制
11. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起_____內，訴請法院 撤銷其決議？ (A)六十日 (B)三十日 (C)十五日 (D)十日
12. 下列何者為證券交易法規範發行股票公司之內部人？ (A)董監事 (B)經理人 (C)持有公司股份超過股份總額 10%之股東 (D)以上皆是
13. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於 取得後 內，向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事 項？ (A)三十日 (B)十五日 (C)十日 (D)五日
14. 公司對員工依公司法向公司承購之股份，得限制在一定期間內不得轉讓，但其期間最長不得超 過___？ (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
15. 公開發行公司之股東係為他人持有股份時，股東得主張分別行使表決權，是為使法人得： (A)分割投票 (B)累積投票 (C)複數投票 (D)全額投票
16. 下列有關公司處理股務作業所使用之書表文件處理年限保存規定，何者為非？ (A)股東會議事錄，應永久保存 (B)股東名簿，應永久保存 (C)證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊，得僅保存六個月 (D)現金股利發放領據，至少保存五年
17. 公司決定分派股息或紅利時，應於何時停止辦理股票過戶? (A)基準日前五日內 (B)基準日後五日內 (C)基準日前三日內 (D)基準日後三日內
18. 下列何者非屬繼承過戶須檢附之文件? (A)繼承系統表 (B)本國繼承人其國民身分證或戶政事務所發給之印鑑證明書 (C)繼承人有數人時，其應繼分依民法繼承編應繼分規定分配者，填具全部繼承人股份分配同意書 (D)完稅或免稅說明書
19. 委託書徵求人或受其委託代為處理徵求事務者，得否委託公司代為寄發徵求信函或徵求資料予股東？ (A)得委託 (B)不得委託 (C)付費後得委託 (D)法無明文
20. 公開發行公司之股東對股東會議案有相同意見者，得否共同委託信託事業或股務代理機構擔任 委託書徵求人？ (A)得共同委託 (B)不得共同委託 (C)關係人才得共同委託(D)無明文規定
21. 發行人應於依公司法得發行股票或公司債券之日起＿＿＿＿內，對認股人或應募人憑繳納憑證， 交付股票或公司債券，並應於交付前公告之： (A)三十日 (B)二十日 (C)十五日 (D)十日
22. 公開發行公司之董事、監察人及經理人等之股票經設定質權者，應即通知公司；公司應於其質 權設定後＿＿日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之： (A)三 (B)五 (C)七 (D)十
23. 政府或法人股東一人所組織之股份有限公司，其董事及監察人如何產生？ (A)由董事長指派 (B)由主管機關指派 (C)由法院指派 (D)由該政府或法人股東指派
24. 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席，而有代表已發行股份總數＿＿＿＿以上股東 出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為假決議： (A)六分之一 (B)五分之一 (C)四分之一 (D)三分之一
25. 公司股東會有選舉董事或監察人議案時，信託事業或股務代理機構係召開股東會之公開發行公 司之股務代理機構，得否接受股東之委託擔任委託書徵求人？ (A)得接受 (B)不得接受 (C)股東為董事或監察人之被選舉人時，不得接受 (D)股東為董事或監察人之被選舉人時，始得接受
26. 下列關於股東會決議解任董事之敘述，何者正確？ (A)董事得由股東會之決議，隨時解任 (B)如於任期中依正當理由解任董事，董事得向公司請求賠償因此所受之損害 (C)股東會為解任董事之決議，應有代表已發行股份總數二分之一以上股東之出席，以出席股東 表決權過半數之同意行之 (D)公司不得以章程規定提高解任董事之股東會決議要件
27. 公開發行股票之公司，得以股東會特別決議，進行有價證券之私募者，應在股東會召集事由中列舉並說明下列何事項？ (A)價格訂定之依據及合理性 (B)特定人選擇之方式 (C)辦理私募之必要理由 (D)以上皆是
28. 下列有關公司股票製發規定，何者正確？ (A)公司發行股份得以製作股票交付或帳簿劃撥方式交付股票為之 (B)公司發行之股份，每股金額應歸一律 (C)股票印製後，應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則規定，送由簽證機構簽證 (D)以上皆是
29. 有價證券私募之應募人及購買人，自該私募有價證券交付日起滿 ，得再行賣出？ (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
30. 已發行有價證券之公司，應於每會計年度終了後___內公告並向主管機關申報，經會計師查核簽 證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？ (A)四個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月
31. 公開發行股票之公司，進行有價證券之私募，應募人總數不得超過____人？ (A)五十 (B)三十五 (C)十五 (D)十
32. 股東以書面或電子方式行使表決權者，意思表示有重複時，以 為準？ (A)最先送達者 (B)最後送達者 (C)書面 (D)行使表決權之真意
33. 下列何者為證券交易法發行股票公司內部人之關係人？ (A)配偶 (B)未成年子女 (C)利用他人名義持有公司股票者 (D)以上皆是
34. 公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股 份總數 者，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會？ (A)50% (B)25% (C)10% (D)3%
35. 公開發行公司股票設定質權，於質權存續期間，有關股票孳息之領取，應於＿＿＿＿中約定由 出質人或質權人領取： (A)質權解除通知書 (B)質權發生通知書 (C)質權設定書 (D)質權存在通知書
36. 公開發行公司股東持股數及持股期間符合規定時，得委託下列何者擔任委託書徵求人，其代理 股數不受百分之三之限制？ (A)銀行業 (B)證券商 (C)股務代理機構 (D)代為處理徵求事務者
37. 股東會決議在幾日內延期或續行集會，無需再踐行股東會召集程序？ (A)二十日 (B)十五日 (C)十日 (D)五日
38. 下列有關公司經理人之敘述，何者錯誤？ (A)經理人之解任、委任，在股份有限公司由股東會決議 (B)公司置經理人得依章程規定 (C)有限公司解任經理人需有全體股東過半數同意 (D)經理人應在國內有住所或居所
39. 公開發行公司召開股東會時，除法規另有規定外，非屬徵求委託書之受託代理人，其所受委託 之人數不得超過幾人？ (A)二人 (B)三人 (C)三十人 (D)五十人
40. 下列關於股東會議事錄之敘述，何者錯誤？ (A)應於股東會後二十日，將議事錄分發各股東 (B)議事錄之製作及分發，得以電子方式為之 (C)公開發行股票之公司對股東會議事錄之分發，不得以公告方式為之 (D)議事錄在公司存續期間，應永久保存
41. 下列何一股東會議案，得以臨時動議提出？ (A)選任檢查人 (B)變更章程 (C)解任監察人 (D)分割
42. 公開發行公司委託書徵求人應於股東常會開會三十八日前檢附相關資料送達公司及副知證基會。 下列何者非屬徵求人應檢附之資料？ (A)出席股東會委託書徵求資料表 (B)持股證明文件 (C)擬刊登之書面及廣告內容定稿 (D)出席股東會之出席證
43. 下列關於股東因變更戶名辦理留存印鑑或簽名式變更之敘述，何者錯誤？ (A)得委託他人辦理 (B)應留存新印鑑或簽名式 (C)應檢附持有股票 (D)辦妥登記後，除聲明次日生效者外，於當日生效
44. 證券交易法第一五七條第一項所定短線交易利益歸入請求權，自獲得利益之日起多久不行使而消滅？ (A)二年 (B)一年 (C)六個月 (D)三個月
45. 每屆第一次董事會，應由何人召集？ (A)董事長 (B)監察人 (C)持有股份最多之董事 (D)所得選票代表選舉權最多之董事
46. 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件，應於處理程序終了後，下列何者得僅保存一年？ (A)增資股票發放領據 (B)現金股利發放領據 (C)股票掛失登記表 (D)證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊
47. 公開發行股票之公司，於股東會議案中列舉及說明分次私募相關事項者，得於股東會決議之日 起＿＿＿＿內，分次辦理： (A)一年 (B)一年六個月 (C)二年 (D)三年
48. 公開發行股票之公司，其發行之股份得免印製股票。依前述規定發行之股份，應洽 機構登 錄？ (A)證券集中保管事業 (B)證券交易所 (C)證基會 (D)經濟部
49. 有關股東會紀念品之發放，以下敘述何者為非？ (A)公開發行公司每屆股東會如有紀念品，以一種為限 (B)公司發放股東會紀念品，其數量如有不足時，得由徵求人或受託代理人提供價值相當之商品 交付予委託人 (C)股東會紀念品保證金之金額及收取方式，公司應以公平原則辦理 (D)出席股東會委託書之取得，不得以給付金錢或其他利益為條件
50. 徵求人未依規定於徵求委託書之書面及廣告中載明應載事項者，公司對徵求人之徵求資料應如 何處理？ (A)不予受理 (B)應予受理 (C)應予受理，但應限期請徵求人補正 (D)公司自行決定是否受理

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