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106年 - 106-2 股務人員-股務作業法規#68558

科目：證照◆股務作業法規 | 年份：106年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆股務作業法規

選擇題 (50)

1. 上市櫃及興櫃公司更換代辦股務機構，應╴╴。 (A)經董事會決議通過 (B)由董事長決定 (C)經股東會決議通過 (D)經金管會同意
2. 股東出具委託書委託他人出席股東會，應於股東會開會╴╴日前送達公司。 (A)二 (B)三 (C)五 (D)七
3. 公開發行公司召開股東會時，除法規另有規定外，非屬徵求委託書之受託代理人，其所受委託 之人數不得超過幾人？ (A)二人 (B)三人 (C)三十人 (D)五十人
4. 徵求取得之委託書： (A)可部分轉讓他人使用 (B)可將其出席證轉讓他人使用 (C)不得轉讓他人使用 (D)信託事業所徵求取得者可轉讓他人使用
5. 發行人以帳簿劃撥方式交付無實體有價證券，應於下列何機構開設保管劃撥帳戶，成為參加人？ (A)證券商 (B)證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券集中保管事業
6. 符合下列何種條件的股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會? (A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 1%以上股份 (B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數 3%以上股份 (C)繼續一年以上，持有已發行股份總數 1%以上股份 (D)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份
7. 股東常會： (A)每月至少召集一次 (B)每年至少召集一次 (C)每季至少召集一次 (D)於必要時召集
8. 下列何者屬證券交易法上之有價證券： (A)主管機關核定之有價證券 (B)新股認購權利證書 (C)新股權利證書 (D)以上皆是
9. 下列關於股東會決議解任董事之敘述，何者正確？ (A)董事得由股東會之決議，隨時解任 (B)如於任期中依正當理由解任董事，董事得向公司請求賠償因此所受之損害 (C)股東會為解任董事之決議，應有代表已發行股份總數二分之一以上股東之出席，以出席股東 表決權過半數之同意行之 (D)公司不得以章程規定提高解任董事之股東會決議要件
10. 公司股東會無董事、監察人選舉議案時，股東至少應持有公司已發行股份╴╴以上，始得擔任 委託書徵求人。 (A)五萬股 (B)十萬股 (C)三十萬股 (D)八十萬股
11. 下列何者不是上市公司於每月十日以前，應公告並申報之上月份營運情形事項？ (A)開立發票總金額 (B)營業收入額 (C)未收帳款金額 (D)為他人背書及保證之金額
12. 公開發行公司股東會之委託書保存期限至少為幾年？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
13. 於有價證券私募時，依符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金；或該公司或其關係企業 之董事、監察人及經理人身分而應募之人總數最多不得超過幾人？ (A)三十五人 (B)三十人 (C)二十五人 (D)二十人
14. 依證券交易法規定，下列何種情形，發行人於募集後得不印製實體有價證券? (A)報經主管機關許可後 (B)經股東會決議通過 (C)私募有價證券 (D)以帳簿劃撥方式交付有價證券
15. 徵求人應於股東會開會前檢附徵求資料表等相關資料送達公司及副知╴╴。 (A)金管會 (B)證基會 (C)集保公司 (D)證券交易所或櫃檯買賣中心
16. 金融機構召開股東會有董監選舉議案者，股東應繼續一年以上，持有公司已發行股份總數___ 以上，始得委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人? (A)3% (B)6% (C)10% (D)12% (E)0.5%..
17. 下列關於股東因變更戶名辦理留存印鑑或簽名式變更之敘述，何者錯誤？ (A)得委託他人辦理 (B)應留存新印鑑或簽名式 (C)應檢附持有股票 (D)辦妥登記後，除聲明次日生效者外，於當日生效
18. 董事任期不得逾幾年，但得連選連任： (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
19. 股東會之召集，除公司法另有規定外，原則上由╴╴召集。 (A)股東 (B)董事會 (C)監察人 (D)經理人
20. 公開發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過 10%之股東，對公司之上市股票， 於取得後╴╴再行賣出，或賣出後╴╴再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於 公司。 (A)六個月內；六個月內 (B)一年內；一年內 (C)六個月內；一年內 (D)一年內；六個月內
21. 以書面或電子方式行使表決權之股東，就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，如何處理？ (A)視為未出席 (B)視為棄權 (C)視為同意 (D)視為反對
22. 下列何者無法於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶，成為參加人？ (A)投資人 (B)證券商 (C)證券發行人 (D)證券交易所
23. 公司或代辦股務機構違反法令或內部控制制度之規定辦理股務事務，經金管會命令糾正或處罰 者，將產生何種效果? (A)二年內不得受託辦理股東會相關事務 (B)三年內不得受託辦理股東會相關事務 (C)未補正前不得受託辦理股東會相關事務 (D)不得再自行或為該違規情事所涉公司辦理股務事務
24. 證券集中保管事業集中保管之有價證券為信託標的時，於信託收益分配時，應由下列何者檢附 相關證明文件通知保管事業？ (A)受託人 (B)發行公司 (C)委託人之參加人 (D)受託人之參加人
25. 股東以書面或電子方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席股東會者，以何者為準? (A)以書面或電子方式行使之表決權 (B)以委託代理人出席行使之表決權 (C)本人行使表決權之真意 (D)最先送達者。
26. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數___之股份由 公司員工承購。 (A)5% (B)10% (C)10%至 15% (D)15%至 20%
27. 自___起，所有上市櫃公司股東會應全面採行電子投票制度，將電子方式列為表決權行使管道之 一。 (A)106 年 (B)107 年 (C)108 年 (D)110 年
28. 以下何者不可代為處理委託書徵求事務？ (A)證券商 (B)符合公開發行股票公司股務處理準則第三條第二項規定之公司 (C)符合代為處理徵求事務之資格條件之公司 (D)期貨業
29. 公開發行公司應於股東常會開會幾日前製作委託書徵求人徵求資料彙總表冊，以電子檔案傳送 至證基會予以揭露或連續於日報公告二日？ (A)十五日 (B)二十三日 (C)三十日 (D)三十五日
30. 現行公司法規定股份有限公司可由幾人所組織？ (A)二人以上股東 (B)政府一人股東 (C)法人一人股東 (D)以上皆是
31. 依證券交易法發行股票之公司，主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況， 要求其設置獨立董事，人數不得少於＿＿＿。 (A)二人，且不得少於董事席次之三分之一 (B)二人，且不得少於董事席次之五分之一 (C)三人，且不得少於董事席次之四分之一 (D)三人，且不得少於董事席次之五分之一
32. 股東通訊地址，以股東印鑑卡之記載為準。但由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東，如股 東印鑑卡填留資料，其留存地址與證券集中保管事業通知地址不符時，＿＿＿ 。 (A)以股東印鑑卡為準 (B)以證券集中保管事業通知之地址為準 (C)以股東辦理異動之最新地址為準 (D)應徵詢股東意見，以股東提供之地址為準
33. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案時，公司應彙總徵求人名單與徵求委託書之書面 及廣告中擬支持董事被選舉人之經營理念內容，於何時送股東？ (A)開會一日前 (B)開會五日前 (C)開會十日前 (D)寄發股東會召集通知時，同時附送股東
34. 公開發行公司買回庫藏股之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數＿＿＿? (A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
35. 董事會所造具之各項表冊與監察人之報告書，應於股東常會開會＿＿＿前備置於公司，股東得 隨時查閱，並得偕同其所委託之律師或會計師查閱。 (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
36. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十股份者，應於取 得後╴╴內，向金管會申報其取得股份之目的、資金來源及金管會所規定應行申報之事項。 (A)十日 (B)五日 (C)三日 (D)二日
37. 公開發行公司於股東常會開會前＿＿＿內，股東臨時會開會前＿＿＿內，停止辦理股票過戶。 (A)六十日、三十日 (B)三十日、十五日 (C)三十日、十日 (D)十日、五日
38. 公司受理股東申請辦理未滿多少股之不定額股票之分割換發，除其以繼承關係取得者外，得酌 收費用？ (A)一萬股 (B)五千股 (C)一千股 (D)一股
39. 下列有關公開發行公司內部人持股轉讓及申報之敘述，何者錯誤? (A)內部人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，均應辦理持股申報 (B)內部人自取得其身分之日起六個月內，不得在集中交易市場或證券商營業處所轉讓持股 (C)內部人每一交易日轉讓股數未超過一萬股者，免予申報 (D)內部人應於向主管機關申報之日起三日後，始得轉讓持股予符合主管機關所定條件之特定人
40. 下列關於董事候選人提名制度之敘述，何者錯誤? (A)持有已發行股份總數 1%以上股份之股東，得以書面向公司提出董事候選人名單，提名人數 不得超過董事應選名額 1/2 (B)公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前，公告受理董事候選人提名之期間、董事應選名 額、其受理處所及其他必要事項，受理期間不得少於 10 日 (C)提名股東於停止股票過戶時，持股未達 1%者，董事會得不將其提出人選列入董事候選人名單 (D)審查董事被提名人之作業過程應作成紀錄，保存期限至少為 1 年
41. 有關下列送存集中保管股票之敘述，何者錯誤? (A)屬參加人或其客戶本人所有為限 (B)緩課股票，應計入送存保管事業年度所得課徵所得稅 (C)非本人股票委託賣出之送存，於未成交前，可先行送存 (D)參加人為查證客戶有價證券是否屬於本人所有，可要求其提出買賣報告書或其他證明文件
42. 由一人以上股東所組織，就其出資額為限，對公司負其責任之公司，為下列何種公司？ (A)無限公司 (B)有限公司 (C)兩合公司 (D)股份有限公司
43. 公司為下列行為，何者無須以應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出 席股東表決權過半數之同意(即特別決議)行之? (A)締結、變更或終止關於出租全部營業，委託經營或與他人經常共同經營之契約 (B)讓與全部或主要部分之營業或財產 (C)受讓他人部分營業或財產 (D)以上皆應經特別決議
44. 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件，應於處理程序終了後，下列何者保存五年以上 即可，無須永久保存： (A)股票掛失登記表 (B)增資股票發放領據 (C)現金股利發放領據 (D)股東會議事錄
45. 上市櫃公司股東常會應於每一營業年度終了後＿＿＿內召集之。 (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
46. 公開發行公司之股東係為他人持有股份時，股東得主張分別行使表決權，是為使法人得╴╴。 (A)全額投票 (B)累積投票 (C)重疊投票 (D)分割投票
47. 集中保管有價證券設定質權，以帳簿劃撥辦理「設質交付」，設質作業之所以發生對抗公司之效 力，必須由下列何者通知發行公司設質之情形？ (A)證券集中保管事業 (B)出質人 (C)股務代理機構 (D)質權人
48. 公開發行股票公司監察人全體均解任時，董事會應於╴╴內召開股東臨時會選任之。 (A)三十日 (B)四十日 (C)六十日 (D)九十日
49. 公司於完納一切稅捐後，分派盈餘時，應先提出何一比例為法定盈餘公積？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
50. 下列有關上市股票私人間直接讓受之規定，何者正確? (A)其數量限該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔少於三個月 (B)其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月 (C)其數量不低於該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月(D)没有限制

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