109年 - 109-2 股務人員專業能力測驗試題:股務作業法規#94524

科目：證照◆股務作業法規 | 年份：109年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆股務作業法規

選擇題 (50)

1. 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件，於處理程序終了後，下列何者得僅保存一年？ (A)增資股票發放領據 (B)現金股利發放領據 (C)股票掛失登記表 (D)證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊

2. 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內，或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前，停止辦理股票過戶。 (A)三日內 (B)五日內 (C)十日內 (D)十五日內

3. 委託書徵求人或受其委託代為處理徵求事務者，可於何處徵求委託書？ (A)路邊所設攤位 (B)證券商營業場所 (C)銀行營業場所 (D)徵求委託書之書面及廣告所記載之徵求場所

4. 金融控股公司召開股東會時，其依金融控股公司法第四條所規定之子公司得否委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人？ (A)得 (B)不得 (C)無董監選舉議案時得委託 (D)並無相關規定

5. 徵求委託書代理股數有其限制，徵求人除法規另有規定外，其代理股數不得超過公司已發行股份總數百分之： (A)五 (B)三 (C)二 (D)一

6. 依公開發行公司出席股東會使用委託書規則規定，下列何種情事尚非表決權不予計算之情形？ (A)委託書用紙非為公司印發者 (B)因徵求而送達公司之委託書為轉讓而取得者 (C)徵求人之投票行為與徵求書面及廣告內容不相符合者 (D)非屬徵求委託書，所出具聲明書有疏漏情事，惟後已補正者

7. 公開發行公司召開股東會，非屬徵求委託書之受託代理人，除法規另有規定外，所受委託之人數不得超過： (A)二十人 (B)三十人 (C)四十人 (D)四十五人

8. 董事任期不得逾幾年，但得連選連任？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

9. 監察人全體均解任時，董事會應於幾日內召開股東臨時會選任之？ (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日

10. 公司股東行使股東提案權，所提議案以為限。 (A)五百字 (B)三百字 (C)二百字 (D)一百字

11. 股東已經以書面或電子方式行使表決權後，如果想親自出席股東會，可以嗎？ (A)不可以 (B)可以，當日出席即可 (C)可以，但應該在股東會開會 2 日前，用原來行使表決權相同的方式撤銷先前行使表決權的意思表示 (D)可以，但應該在股東會開會 5 日前，用原來行使表決權相同的方式撤銷先前行使表決權的意思表示

12. 公開發行公司股務事務於委託代辦股務機構辦理期間，其得收回自辦股務事務，僅限特定對象之現金股利及增資股票之通知及發放作業。請問上開特定對象包括下列何者？ (A)員工 (B)董事、監察人 (C)持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 (D)以上皆是

13. 上市(櫃)及興櫃公司自辦股務者，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於停止過戶期間開始日幾日前，向臺灣集中保管結算所申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務？ (A)3 日 (B)5 日 (C)7 日 (D)10 日

14. 公司或代辦股務機構違反法令或股務單位內部控制制度規定，經金管會命令糾正或處罰者，對於自行或為該違規情事所涉公司辦理股務事務，將有何影響？ (A)不得再自行或為該違規情事所涉公司辦理 (B)3 個月內不得辦理 (C)6 個月內不得辦理 (D)1 年以內不得辦理

15. 繼承人辦理股票繼承時，需填具過戶申請書在股票背面受讓人欄簽名或蓋章，並檢附何種文件？ (A)繼承系統表 (B)股票繼承人詳細記事之戶口名簿影本或其他有相同效力之證明文件 (C)本國繼承人其國民身分證或戶政事務所發給之印鑑證明書 (D)以上皆是

16. 股東印鑑卡之通訊地址或戶籍所在地有變更時，股東應如何通知公司？ (A)以書面 (B)以電話 (C)形式不拘 (D)依代辦股務機構實務作業而定

17. 股東以書面或電子方式行使表決權者，應依公司製作之書面或電子格式，對各項議案為意思表示；未為意思表示者，該議案視為？ (A)贊成 (B)反對 (C)棄權 (D)未出席

18. 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報，公司應於每月幾日以前，彙總向公開資訊觀測站進行傳輸，於完成傳輸後，即視為已依規定完成公告申報？ (A)三日；十日 (B)五日；十五日 (C)七日；二十日 (D)十日；二十日

19. 公開發行之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額多少時，其董事當然解任？ (A)三分之一 (B)二分之一 (C)三分之二 (D)四分之三

20. 股東委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人後可否再為徵求行為？ (A)可以 (B)不可以 (C)報經主管機關同意後，可以 (D)可以，但事後需報經主管機關核備

21. 非屬徵求受託代理人（受 3 人以上股東委託者）應檢附哪些資料向公司申報？ (A)聲明書 (B)委託明細表 (C)於委託書上簽名或蓋章 (D)以上皆是

22. 使用委託書違反主管機關所定規則者，其代理之表決權效果為何？ (A)應予計算 (B)不予計算 (C)視為未出席 (D)以棄權論

23. 持有公司已發行股份總數以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案。 (A)百分之五 (B)百分之三 (C)百分之二 (D)百分之一

24. 私募之有價證券自交付日起滿幾年，即得再行賣出？ (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)半年

25. 公開發行公司該次股東會無董事與監察人選舉議案時，其委託股務代理機構擔任股東之受託代理人，其所代理之股數： (A)不得超過已發行股份總數 5% (B)不得超過已發行股份總數 3% (C)不得超過已發行股份總數 1% (D)不受已發行股份總數 3%之限制

26. 自然人股東開戶時應填留印鑑卡並檢附相關文件，請問下列何者非合規文件？ (A)國民身分證 (B)居留證 (C)護照 (D)畢業證書正本

27. 公開發行公司之董事、監察人或經理人等，其股票在集中交易市場或證券商營業處所轉讓者，每一交易日轉讓股數未超過幾股者，免向主管機關申報？ (A)一千股 (B)五千股 (C)一萬股 (D)五萬股

28. 採董事候選人提名制度之公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前，公告受理董事候選人提名之期間、董事應選名額、其受理處所及其他必要事項，受理期間至少不得少於幾日？ (A)十日 (B)八日 (C)五日 (D)三日

29. 公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？ (A)公司得採行股東以書面或電子方式行使其表決權 (B)股東得以公告方式行使其表決權 (C)股東得親自出席股東會行使其表決權 (D)股東得委託出席股東會行使其表決權

30. 股票設定質權存續期間，有關股票孳息之領取，應於下列何種文件中約定由出質人或質權人領取？ (A)質權證明書 (B)質權設定書 (C)質權通知書 (D)質權協議書

31. 關於公司處理股務作業所使用之書表文件，應於處理程序終了後之保存年限，下列敘述何者錯誤？ (A)增資股票發放領據應永久保存 (B)現金股利發放領據，至少保存七年 (C)換發作廢股票，得僅保存一年 (D)股東會出席股東之簽名簿其保存期限至少為一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者，應保存至訴訟終結為止

32. 公司股東會有選舉董事或監察人議案時，信託事業或股務代理機構係召開股東會之公開發行公司之股務代理機構，得否接受股東之委託擔任委託書徵求人？ (A)得接受 (B)不得接受 (C)股東為董事或監察人之被選舉人時，不得接受 (D)股東為董事或監察人之被選舉人時，始得接受

33. 發行人應於依公司法得發行股票或公司債券之日起內，對認股人或應募人憑繳納憑證，交付股票或公司債券，並應於交付前公告之。 (A)三十日 (B)二十日 (C)十五日 (D)十日

34. 政府或法人股東一人所組織之股份有限公司，其董事及監察人如何產生？ (A)由董事長指派 (B)由主管機關指派 (C)由法院指派 (D)由該政府或法人股東指派

35. 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其本人所持有之股票，經設定質權者，出質人應即通知公司；公司應於幾日內將其出質情形，向公開資訊觀測站進行傳輸，於完成傳輸後，即視為已依規定完成公告申報？ (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日

36. 股東戶名變更，應檢具何種文件，由本人送交公司登記，辦妥登記後，除聲明當日生效者外，於次日生效？ (A)填具變更戶名申請書，填明持有股票詳細字號及股份 (B)留存新印鑑或簽名式 (C)新印鑑卡、持有股票、變更戶名之證明文件、身分證明文件及其影本 (D)以上皆是

37. 「非」金融控股、銀行及保險公司，股東會「有」選舉董事或監察人議案時，有限徵求人之資格，除持有該公司已發行股份八十萬股或已發行股份總數千分之二以上且不低於十萬股外，另應繼續持有多久期間？ (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無規定

38. 信託事業或股務代理機構依前項規定受股東委託擔任徵求人，其徵得委託書於分配選舉權數時，甲：股東擬支持之獨立董事被選舉人之選舉權數，乙：各非獨立董事被選舉人之選舉權數，請問甲乙之關係為？ (A)甲大於乙 (B)甲等於乙 (C)甲小於乙 (D)無規定

39. 徵求人可否於徵求委託書之書面及廣告內容記載徵求人得不出席股東會等相關文字？ (A)不可以 (B)可以 (C)取得主管機關同意後，可以 (D)以上皆非

40. 委託書之委任人得於股東會後幾日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形？ (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)二十日

41. 股東以書面或電子方式行使表決權者，其意思表示應於股東會開會幾日前送達公司？ (A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)5 日

42. 以下何者不可代為處理委託書徵求事務？ (A)證券商 (B)符合公開發行股票公司股務處理準則第三條第二項規定之公司 (C)符合代為處理徵求事務之資格條件之公司 (D)期貨業

43. 公開發行公司或其股務代理機構應於何時，將受三人以上股東委託之非屬徵求委託書之受託代理人代理之股數彙總編造統計表，以電子檔案傳送至證基會，並於股東會開會場所為明確之揭示？ (A)股東會開會五日前 (B)股東會開會三日前 (C)股東會開會一日前 (D)股東會開會當日

44. 證券集中保管事業參加人之客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時，應提示何資料，並以原留印鑑或簽名為劃撥確認，由參加人將客戶應撥付質權人之有價證券通知保管事業？ (A)證券存摺 (B)過戶申請書 (C)交割憑單 (D)買賣報告書

45. 下列何者不是上市公司於每月十日以前，應公告並申報之上月份營運情形事項？ (A)開立發票總金額 (B)營業收入額 (C)未收帳款金額 (D)為他人背書及保證之金額

46. 股票掛失期間，掛失股票的股息、紅利、配股是不是可以發放？ (A)可以 (B)不可以，公司應俟接獲法院除權判決書後，再行發給 (C)不可以，公司應先提存於法院 (D)以上皆非

47. 證券集中保管事業之參加人接受客戶開戶將有價證券以參加人名義送存證券集中保管事業集中保管，應設置何種帳簿？ (A)參加人帳簿 (B)客戶帳簿 (C)登錄帳簿 (D)劃撥帳簿

48. 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並最遲於會後幾日內，將議事錄分發各股東？ (A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)二十日內

49. 質權人以取得所有權方式實行質權者，證券集中保管事業應依下列何者之通知，由質權人之參加人帳簿設質部分，撥入自有或客戶所有部分？ (A)質權人 (B)質權人之參加人 (C)出質人之參加人 (D)質權人與出質人雙方之參加人

50. 金融控股公司股東會「有」選舉董事或監察人議案時，有限徵求人之資格，除應持股繼續一年以上外，持有股數或持股占比各為多少？ (A)80 萬股；千分之五 (B)200 萬股；千分之五 (C)80 萬股；千分之八 (D)200 萬股；千分之八

申論題 (0)