所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
101.以下何者無需經受益人會議決議後，始得為之？ (A)更換基金保管機構(B)變更基金之投資範圍(C)調降經理公司之報酬(D)基金改型
102.基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受 益憑證單位數占基金已發行受益憑證單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？ (A)1 年，3%(B)2 年，3%(C)2 年，5%(D)3 年，5%
103.下列敘述何者正確？ (A)證券投資信託基金與投信事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立(B)證券投資信託 事業以其自有財產所負債務，其債權人得對旗下基金資產請求扣押或行使權利(C)證券投資 信託基金管理辦法由行政院國家發展基金訂之(D)基金保管機構應依法及證券投資信託契 約之規定混合保管基金
104.下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？ (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算(C)基金 保管機構之義務與責任(D)基金投資組合之未來展望
105.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤？ (A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有有價證券應登記於基金保 管機構名下之基金專戶(D)得使用信用卡付款
106.下列有關指數股票型基金之敘述，何者錯誤？ (A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易所交易之基金(B)除原型指數股票型基金外，已開放槓桿型與反向型(C)指數股票型基金得以單一連結符合境外基金管理辦法第 26 條規定條件之境外指數股票型基金(D)因應投資策略所需，投資於基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之五十
107.下列敘述何者正確？ (A)平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣(B)受益憑證應為記名式(C)保證型基金係指在 基金存續期間，由保證機構到期時提供受益人一定比率本金保證之基金(D)保本型基金之保 本比率應達投資本金之百分之五十以上
108.有關證券投資信託基金淨資產價值計算，應如何為之？ (A)應於每營業日計算(B)遵守投信投顧公會之計算標準(C)依法令及一般公認會計原則為之 (D)選項( A )( B )( C )皆是
109.依證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算？ (A)證券投資信託公司(B)基金保管銀行(C)投信投顧公會(D)選項( A )( B )( C )
110.下列有關證券投資信託基金淨資產價值計算公告之敘述，何者正確？ (A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值(B)每營業日計算並公告當日淨值(C)每營 業日計算，每月一日公告上月淨值(D)每月底計算資產價值，次月一日公告
111.證券投資信託基金之會計年度為： (A)四月一日至次年三月三十一日(B)一月一日至次年六月三十日(C)一月一日至十二月三十 一日(D)九月一日至次年八月三十一日
112.證券投資信託事業，運用每一證券投資信託基金，應於每會計年度終了後幾個月內編 具年度財務報告？ (A)1 個月(B)2 個月(C)3 個月(D)4 個月
113.下列何者得擔任境外基金之總代理人？ 甲、證券投資信託事業；乙、證券投資顧問事業；丙、證券經紀商；丁、信託業 (A)僅乙、丙(B)僅甲、乙、丙(C)僅甲、乙(D)甲、乙、丙、丁皆可
114.下列何者得擔任境外基金之銷售機構？ 甲、證券投資信託事業；乙、證券投資顧問事業；丙、證券經紀商；丁、銀行 (A)僅乙、丙(B)僅甲、乙(C)僅甲、乙、丁(D)甲、乙、丙、丁皆可
115.若 Z 證券投資信託公司受四家境外基金機構之委任擔任總代理人，該公司應依規定向 得辦理保管業務，並符合主管機關所定條件之金融機構提存多少金額之營業保證金？ (A)新臺幣 3000 萬元(B)新臺幣 5000 萬元(C)新臺幣 7000 萬元(D)新臺幣 9000 萬元
116.國內投資人投資金額占個別境外基金淨資產價值之比率規範，以下何者正確？ (A)除特定情形外，原則不得超過百分之五十(B)境外基金機構在臺設立全球或區域性之投資 研究、產品設計、風險控管或投資交易等核心資產管理技術性質之基金服務機構，並經金 管會專案認可者，比率上限為百分之八十(C)境外基金機構經金管會認可對提升我國資產管 理業務經營與發展有具體績效貢獻事項者，比率上限為百分之六十(D)金管會並得視證券市 場管理需要，調降個別境外基金之國內投資人投資比率上限為百分之三十
117.依證券投資信託基金管理辦法之規定，下列何者為我國核准發行之基金類型？ 甲、保本型基金；乙、保本型基金；丙、貨幣市場基金；丁、指數股票型基金 (A)僅甲、乙(B)僅甲、丙(C)僅乙、丙、丁(D)甲、乙、丙、丁皆是
118.股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者，該基金投資於相關標的、 地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少比例？ (A)50%(B)60%(C)70%(D)80%
119.下列關於平衡型基金之敘述，何者正確？ (A)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之五 十以上(B)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百 分之七十以上(C)平衡型基金投資於股票金額占基金淨資產價值之 90%以下且不得低於百 分之三十者(D)平衡型基金投資於債券及其他固定收益證券之金額占基金淨資產價值之百 分之九十以下且不得低於百分之十者
120.下列有關多重資產型基金之敘述何者錯誤？ (A)得同時投資股票、債券、基金受益憑證等資產(B)投資任一種核准資產種類之總金額不得 超過本基金淨資產價值之 70%(C)投資任一種核准資產種類之金額不得超過本基金淨資產 價值之 20%(D)因應投資策略所需，投資於基金受益憑證之總金額，得不受投資基金受益憑 證金額之限制
121.有關投信事業運用指數型基金之規定，下列敘述何者正確？ (A)運用指數型基金之限制，與股票型基金規定相同(B)投資於任一上市或上櫃公司股票及公 司債或金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十(C)不得投資於本投信事 業或與本投信事業有利害關係之公司所發行之證券(D)得投資任一有價證券之總金額得超 過本基金淨資產價值之百分之十，但不得超過該成分證券占該指數之權重
122.投信事業募集槓桿型 ETF 或反向型 ETF，為因應投資策略所需，投資於基金受益憑證 之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之幾？ (A)百分之十(B)百分之二十(C)百分之三十(D)無限制
123.投資人買賣集中交易市場受益憑證時，原則上應簽具風險預告書，證券商始得接受委 託，則下列何者得免簽風險預告書？ (A)加掛 ETF 受益憑證(B)指數股票型期貨信託基金受益憑證(C)以外幣買賣之指數股票型基 金受益憑證(D)證券經紀商兼營證券投資顧問事業所經理之全權委託投資帳戶
124.證券投資信託基金、期信事業對符合一定資格條件之人募集之私募基金、投信事業或 證券投資顧問事業或證券經紀商兼營投資顧問事業所經理之全權委託投資帳戶及期貨經理 事業所經理之全權委託投資帳戶得免簽具風險預告書。證券投資信託事業意圖為自己牟取 不法利益達五千萬元，致使損害為： (A)3 年以上 10 年以下有期徒刑(B)3 年以上 7 年以下有期徒刑(C)5 年以上 10 年以下有期徒 刑(D)2 年以上 5 年以下有期徒刑
125.如證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，意圖為 自己或第三人不法之利益，或損害證券投資信託基金資產、委託投資資產之利益，而為違 背其職務之行為，其犯罪所得達以上五億元以下罰金，處七年以上有期徒刑，得併科新臺 幣二千五百萬元 (A)一億元(B)七千萬元(C)九千萬元(D)一億五千萬元
126.關於證券商申報發行或增額發行指數投資證券，應具備哪些條件？ (A)須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商(B)最近期經會計師查核簽證之財務報 告淨值達新臺幣一百億元以上(C)最近六個月每月申報之自有資本適足比率達百分之二百 五十以上(D)選項( A )( B )( C )皆是
127.證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之 百分之多少？ (A)二十(B)三十(C)五十(D)七十
128.為促進台商海外資金投資台灣，行政院於 108 年 8 月發布「境外資金匯回管理運用及 課稅條例」，並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，其從事金 融投資之限額為匯回存入外匯存款專戶金額扣除必要之稅款後之百分之多少之額度。 (A)二十(B)二十五(C)四十(D)五十
129.依「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，匯回之資金託存於全權委託帳戶從事有 價證券投資，運用資金於任一上市、櫃或興櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發 行股份總數之百分之___。 (A)十(B)二十五(C)二十(D)五十
130.依「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」第四條規定，個人或營利事業透過信託專 戶或證券全權委託專戶從事金融投資運用於上市、櫃或興櫃公司股票、公司債等，應遵守 之規定，下列何者正確？ 甲、得從事證券信用交易；乙、不得出借或借入有價證券；丙、得投資槓桿指數股票型證 券投資信託基金受益憑證；丁、資金運用於任一公司股票、公司債、金融債券或國際債券 之總金額，不得超過運用於國內有價證券總金額之百分之二十 (A)僅甲、乙(B)僅甲、丙(C)僅乙、丁(D)僅甲、丙、丁
131.依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯 回，規範資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回？ (A)3 年(B)4 年(C)5 年(D)7 年
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