所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
51.證券商提存之營業保證金，可用下列何者繳交之？ 甲、現金；乙、金融債券；丙、商業本票；丁、政府債券 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)僅甲、丙、丁
52.證券商增設一家簡易分支機構或一家分支機構變更為簡易分支機構，需向證券交易所繳 存交割結算基金金額為何？ (A)新臺幣一百萬元 (B)新臺幣二百萬元 (C)新臺幣三百萬元 (D)無需繳交交割結算基金。
53.證券商申請設置分支機構或簡易分支機構，其自有資本適足比率應低於多少比例？ (A)百分之一百 (B)百分之一百五十 (C)百分之二百 (D)百分之二百五十
54.證券商經營自行買賣有價證券業務者，於開始營業前，應向證券交易所一次繳存多少金 額之交割結算基金？ (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣一千五百萬元 (D)新臺幣二千萬元
55.我國現行交割結算基金係採何種制度？ (A)個別責任制 (B)共同責任制 (C)折衷制 (D)兼採個別責任與共同責任制
56.證券商與專業機構投資人從事涉及連結國內外私募有價證券之衍生性金融商品交易，應 檢附相關書件向何人提出申請？ (A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商同業公會 (D)證券櫃檯買賣中心
57.下列有關證券商財務管理之敘述，何者有誤？ (A)自營商對外負債總額不得超過其資產總額之百分之十五非營業用不動產 (B)證券商營業及營業用不動產總額合計不得超過其資本淨值 (C)證券商非-經金融監督管理委員會核准不得為任何保證人、票據轉讓之背書 (D)證券商為因應公司緊急資金周轉，得向非金融保險機構借款
58.證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者？ (A)違約損失準備 (B)特別盈餘公積 (C)交割結算基金 (D)營業保證金
59.某證券商為專營證券業務之上櫃公司，且其特別盈餘公積尚未達實收資本額，則該證券 商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比例之特別盈餘公積？ (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
60.證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經金融監督管理委員會核准，不得為： (A)保證人 (B)票據轉讓之背書 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項( A )( B )( C )皆正確
61.假設某專業證券經紀商資本額十億元，淨值十三億元，資產總額十八億元，依現行法令 規定，則該證券商之營業用不動產及設備總額及非營業用之不動產總額之最高限額為： (A)一億八千萬元 (B)二億三千萬元 (C)七億八千萬元 (D)十億八千萬元
62.證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，則應於事實發生之日起幾日內向金 融監督管理委員會申報？ (A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)5 日
63.某一證券商淨值為 20 億，若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資，則其投資 取得成本總額不得超過： (A)6 億 (B)8 億 (C)10 億 (D)15 億
64.對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範，下列敘述何者正確？ (A)得擇定任何外國金融機構辦理 (B)結匯事宜應向銀行局申報 (C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易 (D)應向投審會申報交易月報表
65.證券商經營衍生性外匯商品業務，依法應申報規定為何？ (A)次月五日前須申報營業月報表 (B)須向外匯主管機關及櫃檯買賣中心申報 (C)連結國外金融商品之結構型商品交易業務，須每月申報營業月報表 (D)選項( A )( B )( C )皆是
66.證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應遵守何機關所發布之業務規範辦 理？ (A)證交所 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)券商公會 (D)期貨公會
67.證券商包銷有價證券，原則上包銷總金額之上限為何？ (A)全部資產減全部負債餘額之十五倍 (B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C)流動資產減流動負債餘額之十五倍 (D)固定資產減短期借款後餘額之十五倍
68.證券商承銷有價證券，若承銷價格係由承銷商與發行公司議定時，該承銷公告，下列何 者非必要記載事項？ (A)承銷價格訂定方式 (B)會計師對財務資料之查核意見 (C)證券承銷商評估報告總結意見 (D)律師之審查意見
69.證券商依規定出具之評估報告及相關資料不得有下列何者情事？ (A)內容有虛偽或隱匿之情事 (B)內容有重大遺漏或明顯誤謬者 (C)重要評估事項未採行必要之輔導及評估程序 (D)選項( A )(B )( C )皆不得為
70.甲證券商與乙發行公司間於下列何種情況下，甲不可以擔任主辦承銷商？ (A)股東丙各持有甲與乙公司百分之五之股份 (B)甲之總經理與乙公司董事長為堂兄弟 (C)乙公司與乙公司持有其百分之九十股份之公司，合計持有甲證券商百分之六十之股份 (D)選項( A )( B )( C )皆不可
71.客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？ (A)即使委託人提供適當擔保，仍應拒絕其委託 (B)由公司決定是否接受其委託 (C)委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託 (D)報請證券交易所決定
72.證券商受託買賣有價證券，對客戶應至少須建立下列哪些資料？ 甲、姓名、住所及通訊處所；乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、開戶原因；戊、職業 及年齡 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丙、戊 (C)僅甲、乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁、戊皆是
73.證券商經營證券業務，下列何項行為為非法令所禁止者？ (A)接受顧客全權委託買賣 (B)提供客戶上市公司年報 (C)於本公司或分支機構之營業場所，辦理有價證券買賣之交割事宜 (D)提供特定利益負擔損失，以勸誘顧客買賣
74.證券商業務之經營，應依法令、章程及內部控制制度為之，內部控制制度標準規範由哪 一單位訂定？ (A)中華信用評等公司 (B)中華民國內部稽核協會 (C)公司內部自訂 (D)證交所等證券相關機構
75.證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管： (A)印鑑 (B)存摺 (C)款項 (D)選項( A )( B )( C )皆不得代客戶保管
76.證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付，應如何處理？ (A)於銀行設立專用之存款帳戶 (B)由委託人指定之營業人員代理保管 (C)由證券商自行設帳保管 (D)選項 ( A ) ( B ) ( C )皆正確
77.證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券帳戶管理之敘述，何者錯誤？ (A)應分別設立帳戶辦理申報 (B)可合併設立帳戶辦理申報與交割 (C)申報後不得相互變更 (D)應分別設立帳戶辦理交割
78.證券商申請合併其他證券商，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率，應達多少 比例？ (A)百分之八十 (B)百分之百 (C)百分之二百 (D)百分之三百
79.證券商經主管機關核准投資大陸地區證券公司，應遵守之規定為何？ (A)臺灣地區投資人投資大陸證券市場管理辦法 (B)得推介臺灣地區投資人投資大陸地區公司發行有價證券管理辦法 (C)臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 (D)選項( A )( B )( C )皆是
80.證券商經核准投資之外國事業，欲變更重大營業項目，應於何時向金融監督管理委員會 申報？ (A)事前申報 (B)二個營業日內申報 (C)五個營業日內申報 (D)變更之日起二日內申報
81.甲證券商持有 M 外國證券商股份達百分之五十四，擬再轉投資國內相關證券相關事業， 有何限制規定？ (A)得轉投資百分之二十 (B)得轉投資百分之三十 (C)得轉投資百分之四十 (D)不得再轉投資
82.證券商人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員 兼辦？ (A)辦理結算交割人員 (B)內部稽核人員 (C)集保業務人員 (D)代理股務作業之人員
83.證券商負責人及業務人員有異動者，應於何時向證券交易所、證券商同業公會、證券櫃 檯買賣中心申報登記？ (A)異動後 5 日內 (B)異動後 10 日內 (C)每月 5 日前 (D)每月 10 日前
84.證券商之在職人員至少每年參加在職訓練？ (A)半年 (B)1 年 (C)2 年 (D)3 年
85.初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練？ (A)1 個月 (B)3 個月 (C)半年 (D)1 年
86.下列何者不得擔任證券商之自行買賣部門主管？ (A)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構 從事業務工作經驗三年以上，成績優良者 (B)證券機構工作經驗二年以上，成績優良者 (C)從事資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，成績優 良者 (D)有其他學經歷足資證明其具備證券專業知識及經營管理經驗，可健全有效經營證券商業 務者
87.證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？ (A)營業部經理 (B)自營部主管 (C)交割部主管 (D)內部稽核人員
88.證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務？ (A)風險管理業務人員 (B)辦理自行買賣業務之人員 (C)內部稽核人員 (D)辦理交割業務之人員
89.證券商營業員因違反法令受解職處分，則未滿下列何期限不得再從事證券業務？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
90.證券商業務人員離職時，原證券商應為其辦理何項登記？ (A)撤銷登記 (B)註銷登記 (C)變更登記 (D)任職登記
91.證券商何種人員異動時，須事先申請相關單位核備後得異動之？ (A)證券商之負責人 (B)營業部經理 (C)內部稽核業務人員 (D)主辦會計人員
92.證商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於多久期間 內再行補訓，成績仍不及格者應註銷業務人員登記？ (A)半年 (B)1 年 (C)2 年 (D)3 年
93.證券商得接受私募股權基金相關機構委任，就該證券商子公司擔任普通合夥人之私募股 權基金及受託管理之私募股權基金引介專業投資機構及高資產客戶參與投資及提供相關服 務，證券商辦理本業務，每一引介之私募股權基金之高資產客戶人數總數不得超過多少人？ (A)三十五人 (B)五十人 (C)九十九人 (D)七十人
94.證券商受託買賣外國有價證券之作業辦法由何單位擬定？ (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)證券商同業公會 (D)證券商自訂
95.證券商僅經營自行買賣特定外國債券業務者，其持有外國有價證券部位之總額，不得超 過淨值之多少比例？ (A)百分之三十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
96.證券商受託買賣外國有價證券管理規則所稱之高資產客戶，需提供持有等值新臺幣一億 元以上可投資資產淨值及保險商品價值之財力聲明書，其中可投資資產係指下列何者？ 甲、存款；乙、國內外有價證券或短期票券；丙、結構型商品；丁、黃金存摺 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁
97.依據證券商受託買賣外國有價證券管理規則，證券商至少應多久辦理覆審，檢視客戶是 否持續符合高資產客戶之條件？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
98.下列何者非證券商受託買賣外國有價證券之範圍？ (A)主管機關指定外國證券交易所交易之股票 (B)經核准或申報生效之國內募集銷售之境外基金 (C)主管機關認可之信用評等公司評鑑為適當等級以上之外幣計價債券 (D)國內公司發行之轉換公司債
99.證券商同業公會之監事及會務人員不得有下列哪一行為？ 甲、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣之交易活動；乙、依法令所為 之查詢；丙、辦理有價證券交易等有關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為； 丁、違反證券管理法令之情事 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙 (D)僅乙、丁
100.證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責 任？ (A)連帶賠償責任 (B)比例分擔責任 (C)受僱人自行負責 (D)完全責任
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