試題詳解

複選題
79.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐計畫應包括確認客戶身分之政策、程序及 控管機制，有關確認客戶身分之相關規定，下列何者正確？
(A)確認客戶身 分程序應以風險為基礎，並應包括實質受益人之審查
(B)確認客戶身分程序 所得資料，應自業務關係終止時起至少保存 7 年，但法律另有較長保存期 間規定者，從其規定
(C)因臨時性交易確認客戶身分所得資料，應自臨時性 交易終止時起至少保存 5 年，但法律另有較長保存期間規定者，從其規定
(D)對現任國外政府重要政治性職務之客戶，應執行加強客戶審查程序