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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#117811
> 試題詳解
11. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格 有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息?
(A)私募具股權性質之有價證券
(B)公司董事受停止行使職權之假處分裁定,致董事會無法行使職權者
(C)停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券
(D)選項( A )( B )( C )皆是
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統計:
A(1), B(18), C(8), D(388), E(0) #3177100
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/01
#7007874
1. 題目解析 本題考查的是「證券交易...
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相關試題
1. 依「公司法」規定,董事之股份設定或解除質權者,應即通知公司,公司應於質權設定或解除後幾日內,將其質權變動情形,向主管機關申報並公告之? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
#3177090
2. 依「證券交易法」之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事多少比例以上同意行之? (A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之四
#3177091
3. 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之? (A)董事長同意即可 (B)董事會通過即可 (C)董事會通過及監察人承認 (D)股東會決議通過
#3177092
4. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任? (A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商 (C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容
#3177093
5. 境外基金公開說明書之更新或修正,總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告? (A) 2 日 (B) 3 日 (C) 5 日 (D) 7 日
#3177094
6. 依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? (A)每一季 (B)每四個月 (C)每半年 (D)每年
#3177095
7. 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營,致從屬公司遭受損害,從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失? (A)請求對自己負損害賠償 (B)以自己之名義請求 (C)向檢察官提出告訴 (D)選項( A )( B )( C )皆可
#3177096
8. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事公開發行股份有限公司,有重大之資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,請問應如何處理? (A)董事會議不得為決議 (B)董事會議所為決議無效 (C)應於董事會議事錄記載 (D)董事會議所為決議得撤銷
#3177097
9. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過? (A)董事會 (B)股東會普通決議 (C)股東會特別決議 (D)主管機關
#3177098
10. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依「證券交易法」第 二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司 處新臺幣多少元之行政罰鍰: (A)新臺幣四萬元以上,新臺幣二十萬元以下 (B)新臺幣六萬元以上,新臺幣三十萬元以下 (C)新臺幣十二萬元以上,新臺幣二十萬元以下 (D)處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰,並得命其限期改善;屆期未改善者,得按次處罰
#3177099
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