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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69129
> 試題詳解
11. 下列有關監察人之敘述,何者錯誤?
(A)公開發行股票公司之監察人應有二人以上
(B)監察人任期不得超過三年,得連選連任
(C)監察人不得列席董事會
(D)監察人得為公司利益,於必要時,召集股東會
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統計:
A(10), B(3), C(95), D(9), E(0) #1792771
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/26
私人筆記#2503661
未解鎖
公司法 (通知董事停止行為) 第21...
(共 423 字,隱藏中)
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8. 公開發行公司得發行以其持有期限最少幾年以上之其他上市公司股票為償還標的之交換公司債? (A)無限制 (B)半年 (C)一年 (D)二年
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9. 下列有關股份有限公司臨時管理人之敘述,何者錯誤? (A)臨時管理人得由法院主動選任之 (B)法院得選任一人以上之臨時管理人 (C)臨時管理人乃代行董事長及董事會之職權 (D)臨時管理人不得為不利於公司之行為
#1792769
10. 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營,而未於會計年度終了 時為適當補償,致從屬公司受有損害者,應負賠償責任。就此損害賠償責任,從屬公司之債 權人或繼續一年以上持有從屬公司已發行有表決權股份總數或資本總額百分之一以上之股 東,得代從屬公司之位,向何人請求? (A)控制公司 (B)控制公司負責人 (C)因此受有利益之他從屬公司 (D)以上皆是
#1792770
12. 公開發行股票之公司董事以股份設定質權超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時, 其法律效果為何? (A)其超過之股份不得行使表決權,不算入已出席股東之表決權數 (B)董事當然解任 (C)所設定質權當然失其效力 (D)董事處新台幣一萬元以上五萬元以下罰鍰
#1792772
13. 股東會選任董事時,每一股份有與應選出董事人數相同之選舉權,得集中選舉一人,或分配 選舉數人,由所得選票代表選舉權較多者,當選為董事。此種選舉制度稱之為: (A)全額連記法 (B)聯選投票制 (C)多數決議制 (D)累積投票制
#1792773
14. 下列有關公司股東會書面或電子投票之敘述,何者錯誤? (A)股東書面或電子投票乃視為親自出席,其表決權行使之效果大於股東委託代理人出席行使 之表決權 (B)公司召開股東會時,其以書面或電子方式行使表決權時,其行使方法應載明於股東會召集通知 (C)以書面或電子方式行使表決權之股東,就該次股東會之臨時動議及原議案之修正,視為棄權 (D)股東以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二日前送達公司,意思 表示有重複時,以最先送達者為準
#1792774
15. 未上市或未在證券商營業處所買賣之公司,其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人; 或未達其目的事業主管機關規定之股權分散標準者,於現金發行新股時,除非股東會另有較 高比率之決議,原則上應提撥發行新股總額之多少對外公開發行,不受公司法第二百六十七 條第三項關於原股東儘先分認規定之限制? (A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
#1792775
16. 上市上櫃公司發行可轉換公司債,下列敘述,何者錯誤? (A)發行以外幣計價之轉換公司債,應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣 (B)為履行轉換義務,限以發行新股方式履約 (C)轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數 (D)轉換公司債償還期限不得超過十年,且同次發行者,其償還期限應歸一律
#1792776
17. 境外基金之總代理人及銷售機構之內部控制制度無須包括下列那一事項? (A)充分瞭解客戶原則 (B)洗錢防制 (C)內線交易防制 (D)短線交易防制
#1792777
18. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易,應依據其分析報告作成決定,交付執 行時應作成紀錄,並應於多久時間提出檢討報告,其分析報告與決定應有合理基礎及根據? (A)每季 (B)每兩個月 (C)每月 (D)每週
#1792778
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