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證照◆證券交易相關法規與實務
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94年 - 94-2 證券投資分析人員:證券法規#125381
> 試題詳解
11. 信託業得依法規定,經主管機關許可兼營之下列業務中,何者非正確?
(A)以委任方式辦理全權委託投資業務
(B)以信託方式辦理全權委託投資業務
(C)證券投資顧問業務
(D)融資融券業務
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(1), D(4), E(0) #3389487
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/27
#6801026
題目解析 本題考察的是信託業的業務範疇...
(共 788 字,隱藏中)
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1. 證券交易法所稱私募,謂已依本法發行股票之公司依第四十三條之六第一項及第二項規定,對下列何種人招募有價證券之行為? (A)外國人 (B)投資大眾 (C)非特定人 (D)特定人
#3389477
2. 依證券交易法所訂立之契約,均應以下列何種方式為之? (A)書面 (B)口頭 (C)電話 (D)網路
#3389478
3. 證券交易法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起,幾年間不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3389479
4. 依證券交易法所規定之證券商之最低資本額中,所稱之資本,其金額如何計算? (A)一百億 (B)三十億 (C)已發行股份總額 (D)未發行股份總額
#3389480
5. 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者,下列何種處分非主管機關之權限? (A)警告 (B)命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務 (C)對公司或分支機構營業許可之撤銷 (D)一年以上之停業
#3389481
6. 證券交易法規定「證券經紀商接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託」,下列何者為正確? (A)不得接受 (B)得接受 (C)無限制接受(D)有限制接受
#3389482
7. 證券商之資金之運用,下列之敘述何者非正確? (A)銀行存款 (B)購買政府債券或金融債券 (C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D)購買不動產
#3389483
8. 依證券交易法規定,爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時,如何處理? (A)由法院指定之 (B)由主管機關依申請指定之 (C)由仲裁機構指定之 (D)由雙方當事人選定之
#3389484
9. 證券商對於仲裁之判斷或和解不履行時,除有商務仲裁條例第二十三條情形,經提起撤銷判斷之訴者外,下列那一個規定是正確? (A)在其未履行前,主管機關得以命令其履行判斷內容 (B)在其未履行前,主管機關得以命令停止其業務 (C)在其未履行前,主管機關得以移送法辦 (D)在其未履行前,主管機關不宜介入
#3389485
10. 下列事項中,哪一項非屬於「證券交易法第三十六條第一項第三款所定公告並申報之營運情形」: (A)開立發票總金額及營業收入額 (B)為他人背書及保證之金額 (C)其他主管機關所定之事項 (D)公司資本額
#3389486
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