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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#99842
> 試題詳解
23. 有關我國證券投資信託暨顧問商業同業公會之會員應共同信守各種基本之業務經營原則中,其中應 「確實掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的,據以提供適當之服務,並謀求客戶之最大利益,禁止 有誤導、虛偽、詐欺、利益衝突、足以致他人誤信或內線交易之行為」,係指下列何項原則?
(A)守法原則
(B)專業原則
(C)善良管理人原則
(D)忠實誠信原則
答案:
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統計:
A(4), B(14), C(72), D(208), E(0) #2739803
詳解 (共 1 筆)
devil59162
B1 · 2021/09/03
#5061360
中華民國信託業商業同業公會會員自律公約第...
(共 389 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列關於表決權之敘述,何者正確? (A)無表決權股份為普通股之一種 (B)對於決議事項有自身利害關係之股東,且有損害公司利益之虞者,不得加入表決 (C)表決權之行使,不得委託他人出席 (D)不論普通股或特別股,每一股皆有一表決權
#2739781
2. 下列對於股東會通知期間,其敘述何者正確? (A)公開發行公司之股東常會,應於二十日前通知各股東 (B)公開發行公司之股東臨時會,應於十五日前通知各股東 (C)非公開發行公司之股東常會,應於四十五日前通知各股東 (D)非公開發行公司之股東臨時會,應於十五日前通知各股東
#2739782
3. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由下列何者將委託投資資產交由全權委託保管機構保管? (A)投信投顧之稽核部門 (B)客戶 (C)投信投顧之財務部門 (D)由投信投顧之稽核部門會同客戶
#2739783
4. 股份有限公司之資本公積與法定盈餘公積,其用於填補虧損之方式為何? (A)應先使用資本公積,不足時使用法定盈餘公積 (B)應先使用法定盈餘公積,不足時使用資本公積 (C)應視虧損數額,由法定盈餘公積與資本公積分別填補二分之ㄧ (D)應以資本公積與法定盈餘公積數額較高者先為填補
#2739784
5. 關於證券投資顧問事業之資金運用,下列敘述,何者正確? (A)為短期融通之需要,得貸與他人,但不得超過公司淨值之百分之四十 (B)得購置非營業用之不動產 (C)若非屬經營業務所需者,其資金運用得購買國內之國庫券、可轉讓銀行定期存單或商業票據 (D)若章程設有規定,得為他人保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保,免經主管機關之核准
#2739785
6. 公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留發行新股總數多少比例之股份由 公司員工承購? (A)5-10% (B)10-15% (C)15-20% (D)20-25%
#2739786
7. 請問下列何人實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息明確後,未公開前或 公開後十八小時內,不受證券交易法內線交易禁止之規範? (A)公司董事長 (B)公司總經理 (C)公司之律師 (D)持有公司 5%股份之股東
#2739787
8. 下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述,何者正確? (A)董事會所編製之財務報表,應於股東會開會前十日,交監察人查核 (B)董事會召集前,應通知監察人列席 (C)監察人得兼任獨立董事 (D)監察人應組成監察人會
#2739788
9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,有價證券持有人申報公開招募時,應檢具公開招募說 明書,所應載明下列事項中,下列何者非正確? (A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明 (C)證券承銷商提出之評估報告 (D)保證招募價格
#2739789
10. 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表 決權不得超過已發行股份總數表決權之多少比例時,其超過之表決權,不予計算? (A)千分之五 (B)百分之一 (C)百分之二 (D)百分之三
#2739790
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