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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#85135
> 試題詳解
26. 依證券交易法 157 條之 1 第 1 項之規定,下列應適用內線交易禁止規定之對象,何者不正確?
(A)公司之董事、監察人、經理人
(B)持有該公司之股份達百分之五之股東
(C)基於職業關係獲悉消息之人
(D)基於控制關係獲悉消息之人
答案:
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統計:
A(4), B(260), C(24), D(23), E(0) #2282238
詳解 (共 2 筆)
陳威豪
B1 · 2020/06/07
#4041595
百分之十
(共 6 字,隱藏中)
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黃于岳
B2 · 2020/11/09
#4366393
第 157-1 條 下列各款之人,實際...
(共 241 字,隱藏中)
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28. 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元? (A)新臺幣一千萬 (B)新臺幣一千六百五十萬 (C)新臺幣一千五百萬 (D)新臺幣二千萬
#2282240
29. 我國證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其發行之有價證券為何? (A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)受益證券
#2282241
複選題30. 有關證券投資信託事業與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之資格條件, 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託事業應具備一定之經營期間 (B)證券投資顧問事業須達一定之實收資本額之限制 (C)證券投資信託事業須具備一定之實收資本額 (D)證券投資顧問事業無一定經營年限之要求
#2282242
31. 依發行人募集與發行有價證券處理準則,發行附認股權公司債之面額規定,下列何者為正確? (A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數 (B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數 (C)限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數 (D)限採新臺幣一百萬元或為新臺幣一百萬元之倍數
#2282243
32. 依證券交易法之規定,律師對公司有關證券募集、發行或買賣之契約、報告書或文件,出具虛 偽或不實意見書者,有何刑事責任? (A)處五年以下有期徒刑,得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金 (B)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (C)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
#2282244
33. 發行人應於依公司法得發行股票或公司債券之日起幾日內,對認股人或應募人憑股款或債款之 繳納憑證,交付股票或公司債券,並應於交付前公告之? (A)十日內 (B)十五日內 (C)二十日內 (D)三十日內
#2282245
34. 公司制證券交易所之存續期間,除於期滿三個月前,呈請主管機關核准延長外,不得逾幾年? (A)10 年 (B)20 年 (C)30 年 (D)50 年
#2282246
35. 關於證券投資信託事業業務人員之職前訓練與在職訓練,下列敘述何者不正確? (A)初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後半年內參加職前訓練 (B)在職人員應於任職期間參加在職訓練 (C)未依規定參加職前訓練與在職訓練者,不得充任業務人員 (D)參加職前訓練與在職訓練成績不合格者,應於一年內再行補訓
#2282247
1. A 上市公司為籌募資金,擬於章程中規定發行特別股,下列關於章程規定之敘述,何者正確? (A)得規定特別股股東被選舉為董事、監察人之禁止或限制,或當選一定名額董事之權利 (B)得規定複數表決權特別股或對於特定事項具否決權特別股 (C)得規定特別股轉換成普通股之轉換股數、方法或轉換公式 (D)得規定特別股轉讓之限制
#2282213
2. A上市公司以經營百貨賣場為主業,若其章程對於轉投資總額並未設有特別規定,下列對於A公司轉投資之敘述, 何者正確? (A)得為他公司之無限責任股東 (B)得為他公司之有限責任股東,但其所有投資總額超過公司實收股本百分之四十時,應由三分之二 以上董事之出席,及出席董事過半數之同意行之 (C)得為他公司之有限責任股東,但其所有投資總額不超過公司實收股本百分之六十 (D)為他公司有限責任股東時,其所有投資總額,除經代表已發行股份總數三分之二以上股東出席, 以出席股東表決權過半數同意之股東會決議者外,不得超過本公司實收股本百分之四十
#2282214
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