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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
> 試題詳解
28. 下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議?
(A)更換基金保管機構
(B)更換全權委託專業機構
(C)更換期貨信託事業
(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
答案:
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統計:
A(72), B(367), C(29), D(49), E(0) #3090143
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/03
#5797830
法規名稱: 期貨信託基金管理辦法 EN...
(共 297 字,隱藏中)
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相關試題
1. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關 投資之研究分析;丙.執行基金之交易及投資;丁.基金之經營管理;戊.內部稽核;己.主辦會計。下列 有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真? (A)甲、乙不得相互兼任 (B)乙、丙不得相互兼任 (C)乙、丁不得相互兼任 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3090116
2. 有關期貨信託事業出席期貨信託基金所持有基金之受益人會議表決權之行使,何者錯誤? (A)應基於該期貨信託基金受益人之最大利益行使表決權 (B)應就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄 (C)出席基金受益人會議前,應將行使表決權之評估分析作業,作成說明 (D)表決權行使之評估分析、決策程序及執行結果書面紀錄,僅須保存兩個月
#3090117
3. 期貨信託事業應將期貨信託基金之公開說明書及最近期財務報告,上傳至下列何處,以供查閱? (A)期貨業商業同業公會之「期信基金資訊觀測站」 (B)臺灣集中保管結算所之「期信基金資訊觀測站」 (C)臺灣證券交易所之「公開資訊觀測站」 (D)臺灣期貨交易所之「期信基金資訊觀測站」
#3090118
4. 期貨信託事業減資退回股本後,最低實收資本額不低於? (A)二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
#3090119
5. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人 權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)因會計師事務所內部調整,而變更公司之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)所經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受
#3090120
6. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述,何者錯誤? (A)除法令另有規定外,應由期貨信託事業指派該事業人員代表為之 (B)期貨信託事業行使投票表決權,不得間接參與該股票發行公司有不當之安排情事 (C)期貨信託事業行使投票表決權,得直接參與該股票發行公司經營 (D)期貨信託事業於出席基金所持有股票之發行公司股東會前,應將行使表決權之評估分析作業,作成說明
#3090121
7. 有關期貨信託事業特別盈餘公積之提撥規定,下列敘述何者錯誤? (A)應於每年稅後盈餘項下,提存百分之二十特別盈餘公積 (B)金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存 (C)特別盈餘公積,得用以填補公司虧損 (D)特別盈餘公積累計已達實收資本額百分之五十,得全數撥充資本
#3090122
8. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤? (A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定 (B)應報經董事會同意 (C)應申報主管機關備查 (D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度
#3090123
9. 在期貨信託基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證之期貨信託基金,稱為: (A)保證型期貨信託基金 (B)混合型期貨信託基金 (C)保護型期貨信託基金 (D)傘型期貨信託基金
#3090124
10. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內部稽核人員兼任
#3090125
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