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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
> 試題詳解
31.證券投資信託事業經手人員應申報之標的為何?
(A)公司債
(B)受益憑證
(C)國內上市、上櫃公司股票
(D)存託憑證
答案:
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統計:
A(8), B(116), C(1131), D(46), E(0) #3176865
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7007911
1. 題目解析 這道題目詢問證券投資信託...
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1. 下列何者非基金保管機構之業務項目? (A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
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2. 以下何者非為證券投資信託事業得經營之業務? (A)接受客戶全權委託投資業務 (B)發行投資與推介建議出版品 (C)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
#3176836
3. 投信事業在國內募集投資國內之投信基金,原則上應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內,給付買回價金? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
#3176837
4. 為強化證券期貨業健全永續發展經營,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27 項具體措施,請問不包含下列何者? (A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊 (B)定期評估核心營運系統及設備,確保營運持續、韌性之能力提報董事會 (C)將企業執行 ESG 及因應氣候變遷等情形列入自營選股、期貨交易、基金及全權委託投資考量因素 (D)舉辦「綠色金融科技」之主題式推廣活動
#3176838
5. 金管會對於募集投信基金申請案,經核准後發現有哪一項情事者,得撤銷核准?甲.自申請核准通知函到達之日起,逾規定期限未開始募集或未募集成立;乙.申請追加募集前五個營業日已發行單位數佔原申請核准之 90% (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3176839
6. 投信事業對受益人買回受益憑證之請求,下列何者錯誤? (A)不得拒絕 (B)價金之給付不得遲延 (C)買回價格依交易日次二營業日之基金淨資產價值核算之 (D)買回價格得以證券投資信託契約明定,以買回請求之當日或次一營業日之基金淨資產價值核算之
#3176840
7. 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3176841
8. 下列何者非投信事業運用投信基金投資有價證券時所為之行為? (A)可指示基金保管機構辦理交割 (B)將持有投資資產登記於基金保管機構名下之基金專戶 (C)交易須以現款現貨為之 (D)除法令另有規定外,應委託證券自營商為之
#3176842
9. 投信事業運用每一投信基金,應於每會計年度終了後幾個月內,編具年報?並經誰簽署後公告之? (A)一個月;投信投顧公會 (B)二個月;基金保管機構 (C)二個月;投信投顧公會 (D)四個月;基金保管機構
#3176843
10.有關受益憑證事務之處理規範,下列何者為非? (A)受益憑證應經簽證,其簽證事項準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定 (B)受益憑證由投信事業依金管會所定格式載明其應記載事項,經基金保管機構簽署後發行之 (C)開放型基金受益憑證除得向投信公司請求買回外,不得轉讓給他人 (D)記名式受益憑證應記載受益人之姓名
#3176844
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