試題詳解

33.請問理財業務人員對於客戶投資總金額級距與檢視頻率，下列敘述何者正確？
(A)未達新台幣300萬(或等值外幣)，每年檢視投資組合淨值及投資效益一次，並至少聯絡客戶一次
(B)新台幣300萬(或等值外幣)以上，未達新台幣500萬(或等值外幣)，每半年檢視投資組合淨值及投資效 益一次，並至少聯絡客戶一次
(C)新台幣500萬(或等值外幣)以上，未達新台幣1,000萬(或等值外幣)，每三個月檢視投資組合淨值及投 資效益一次，並至少聯絡客戶一次
(D)新台幣1,000萬(或等值外幣)以上，每二個月檢視投資組合淨值及投資效益一次，並至少聯絡客戶一次