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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#93933
> 試題詳解
33. 依「證券交易法」規定,在公司制證券交易所買賣限於何者?
(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商
(B)機構投資人
(C)已開戶之自然人
(D)有行為能力之投資人
答案:
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統計:
A(1387), B(25), C(151), D(110), E(0) #2555081
詳解 (共 2 筆)
證券商高級業務員
B2 · 2021/08/26
#5041993
依「證券交易法」規定,在
公司制
證券交易所買賣限於何者
集中市場 = 經紀商/自營商
初級市場 = 承銷商
19
0
阿星
B1 · 2021/07/20
#4922797
於有價證券集中交易市場為買賣者,在會員制...
(共 72 字,隱藏中)
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1. 依「證券交易法」第 6 條規定,下列何者視為有價證券? (A)利率交換契約 (B)匯票 (C)支票 (D)新股權利證書
#2555049
2. 依公司法規定,持有已發行股份總數超過百分之__之股東,須申報至中央主管機關建置或指 定之資訊平臺;其有變動,應於變動後__日內為之? (A)十,十五 (B)十,十 (C)十五,十五 (D)十五,十
#2555050
3. 下列關於公司負責人之敘述,何者錯誤? (A)公司之非董事,而實質上執行董事業務,與公司法董事同負民事、刑事及行政罰之責任 (B)在執行職務範圍內,公司之清算人為公司負責人 (C)有限公司、股份有限公司之負責人為董事 (D)重整監督人在執行職務範圍時,不屬於公司負責人
#2555051
4. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為? (A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
#2555052
5. 「證券交易法」所謂之公開說明書,其應記載事項由何單位訂定之? (A)證券商業同業公會 (B)金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券承銷商
#2555053
6. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年? (A)三年 (B)四年 (C)五年 (D)七年
#2555054
7. 上市公司持股超過百分之十之大股東,得於申報之日起幾日後,依主管機關所定持有期間及每 一交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股? (A)二日 (B)三日 (C)四日 (D)五日
#2555055
8. 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十
#2555056
9. 為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證 券業務創新實驗? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請
#2555057
10. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請? (A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#2555058
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