試卷資訊
試卷名稱:111年 - 111 中華郵政股份有限公司職階人員甄試試題_營運職-全類組:郵政三法(含郵政法、郵政儲金匯兌法、簡易人壽保險法)及金融科技知識#113715
年份:111年
科目:郵政三法大意 (含郵政法、郵政儲金匯兌法、簡易人壽保險法)及金融科技知識
34. 有關台灣證券投資顧問服務作業要點談及的「再平衡交易(rebalancing)」條件,下列
何者非屬業者與客戶約定時一定要有的內容?
(A)執行條件:標的或組合損益達標、或偏離預設組合比例
(B)執行方式:新增買賣部位或調整至原設定組合比例
(C)執行時機:定期或不定期檢視
(D)執行工具:可更換的投資工具
詳解 (共 7 筆)
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金融研訓院2024版p333 334

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2024 金融科技力 333.334頁一...
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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
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一、執行時機: (一)定期檢視:月、季、...
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投資組合之再平衡(Rebalancing...
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投資組合之再平衡(Rebalancing...
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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
私人筆記 (共 4 筆)
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金融科技力2021版P312
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34. 有關台灣證券投資顧問服務作業...
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方便大家記:看到投資顧問-再平衡想到平衡...