34. 有關台灣證券投資顧問服務作業要點談及的「再平衡交易（rebalancing）」條件，下列 何者非屬業者與客戶約定時一定要有的內容？
(A)執行條件：標的或組合損益達標、或偏離預設組合比例
(B)執行方式：新增買賣部位或調整至原設定組合比例
(C)執行時機：定期或不定期檢視
(D)執行工具：可更換的投資工具

答案：登入後查看
統計： A(528), B(721), C(1058), D(4314), E(0) #3089087

詳解 (共 9 筆)

#5935303
金融研訓院2024版p333 334


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#5938035
2024 金融科技力 333.334頁一...
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#5977204
要點裡面沒有提到工具
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#5803061
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#5934485
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#6347501

依《台灣證券投資顧問服務作業要點》中的「再平衡交易（Rebalancing）」條件
(A) 執行條件
✅ 是
客戶必須事先知道在什麼情況會觸發再平衡
(B) 執行方式
✅ 是
客戶需知道業者會怎麼操作（回調或重設）
(C) 執行時機
✅ 是
是否定期檢查、多久一次，要事前講明
(D) 執行工具
❌ 否
業者可在約定範圍內視情況選擇或更換投資標的，不是必須載明的內容

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