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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 證法乙科專業科目測驗試題#69131
> 試題詳解
34. 證券公司申請其股票上市,除符合上市審查準則有關規定外,並應同時經營證券承銷、自行 買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度?
(A)二個
(B)三個
(C)五個
(D)七個
答案:
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統計:
A(15), B(16), C(98), D(0), E(0) #1792857
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/01
私人筆記#4481554
未解鎖
第 15 條 證券業、金融業、保險業及...
(共 215 字,隱藏中)
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相關試題
1. 「證券交易法」有關刑事責任之規定,最重為幾年以下有期徒刑? (A)三年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
#1792824
2. 股份有限公司董事選任後,應向主管機關申報,其選任當時所持有之公司股份數額,如董事 在任期中轉讓持股超過二分之一時,其董事席位: (A)僅股東會可將之解任 (B)僅監察人可將之解任 (C)僅法院可將之解任 (D)當然解任
#1792825
3. 依「證券交易法」規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為下列何種條件之 變更? (A)降低預定公開收購有價證券數量 (B)調降公開收購價格 (C)縮短公開收購期間 (D)選項ABC皆是
#1792826
4. 依「證券交易法」規定從事內線交易者,應負何種法律責任? (A)僅有刑事責任 (B)僅有民事責任 (C)僅有行政責任 (D)刑事責任及民事責任
#1792827
5. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東,依「證券交易法」第二十二條之二第一項第 三款規定,洽特定人轉讓其持股,則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票,仍須依該條第一項 各款所列方式之一為之? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)五年
#1792828
6. 證券商接受客戶委任買賣有價證券,於成交時應交付委託人: (A)對帳單 (B)公開說明書 (C)買賣證券委託書 (D)買賣報告書
#1792829
7. 特別盈餘公積,證券商應提撥比例為: (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1792830
8. 證券商下列哪些部門之經理人,應具高級業務員資格條件?甲.買賣部(營業部);乙.財務部; 丙.承銷部;丁.交割結算部 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丁 (C)甲、乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#1792831
9. 證券商經營櫃檯買賣業務,依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營? (A)賠償準備金 (B)交割結算基金 (C)特別盈餘公積 (D)給付結算基金
#1792832
10. 上市有價證券私人間之直接讓受,其數量不超過一個成交單位,前後兩次之讓受行為相隔不 少於多少期間者,可不在證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1792833
相關試卷
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