試題詳解

382. 高淨值投資法人應符合之規定下列何者為非？
(A) 對屬上市上櫃公司之客戶，得免向客戶取得投資專責單位主管具備資格條件之佐證依據
(B) 擬申請變更為一般客戶時，應請該客戶填具「衍生性金融商品專業客戶身分變更申請書 ( 不含組 合式商品) 」
(C) 交易風險屬性評量應每年更新
(D) 資格審核應每年更新，逾期即不具資格