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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-3投信投顧業務員(乙科)-投信投顧相關法規乙科#78839
> 試題詳解
40. 私募基金之應募人及購買人在何種情形下得再行賣出?
(A)向投信事業申請買回
(B)轉讓予符合投信投顧法第十一條第一項應募人資格之對象
(C)基於法律規定所生效力之移轉
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(40), B(34), C(33), D(2685), E(0) #2060722
詳解 (共 1 筆)
Vivi
B1 · 2019/09/06
#3571294
以下情形得再行賣出(A)向投信事業申請買...
(共 69 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/12
私人筆記#4693004
未解鎖
第 52 條 私募基金之應募人及購買...
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1. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務,其實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億 元者,應提存多少營業保證金? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
#2060683
2. 投顧事業得經營業務種類,應報請何機關核准為之? (A)財政部 (B)內政部 (C)金融監督管理委員會 (D)投信投顧公會
#2060684
3. 證券投資信託事業管理規則規定,銀行擔任投信事業發起人應符合一定資格條件,其中規定銀行 最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內? (A)一百名 (B)五百名 (C)一千名 (D)二千名
#2060685
4. 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務? (A)代銷境外基金 (B)推介顧問境外基金 (C)全權委託投資業務 (D)受託買賣有價證券
#2060686
5. 下列何者不得為投信事業之專業發起人? (A)創投公司 (B)銀行 (C)基金管理機構 (D)保險公司
#2060687
6. 有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤? (A)應由經核准之投顧事業為之 (B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項, 由投信投顧公會擬訂 (C)投顧事業只能擔任銷售機構,不能辦理境外基金投資顧問業務 (D)顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限
#2060688
7. 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確? (A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B)投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益 (C)投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔 (D)證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年
#2060689
8. 投信事業或投顧事業發現客戶有下列哪一情事,應拒絕簽訂全權委託投資契約? (A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商 (C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D)受破產之宣告經復權者
#2060690
9. 證券投資顧問事業,係提供投資大眾從事證券投資活動相關諮詢服務之事業,其經營所獲取報酬 不包含下列何者? (A)委任人給付投顧事業所提供分析意見或推介建議之顧問費用 (B)委任人給付投顧事業受任執行有價證券投資之報酬 (C)證券投資顧問公司提供網際網路播放其錄製之節目給特定付費客戶 (D)提供證券交易融資
#2060691
10. 針對投信事業發起人之規定,下列敘述何者有誤? (A)依專業發起人資格擔任發起人,於公司取得主管機關核發營業執照之日起三年內,不得再擔 任其他國內投信事業之發起人 (B)限制行為能力者不得擔任 (C)符合專業資格條件之發起人轉讓持股應於轉讓前申報投信投顧公會備查 (D)受證券交易法第五十六條解除職務之處分滿三年者得擔任
#2060692
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