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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-3 投信投顧業務員(乙科)#71733
> 試題詳解
47. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳?
(A)理財雜誌
(B)手機簡訊
(C)部落格網頁贊助廣告
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(11), B(5), C(2), D(1896), E(0) #1867920
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4698641
未解鎖
第五條 本規範所稱「廣告」,指以促進業務...
(共 306 字,隱藏中)
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1. 下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定,何者正確? (A)應於核發營業執照後六個月申請募集 (B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金 (C)應於核准後開始募集之三十天內募集成立 (D)選項ABC皆是
#1867874
2. 下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A)基金保管機構解散或破產 (B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C)因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D)受益人會議決議終止證券投資信託契約
#1867875
3. 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,應依金管會規定之比率,以何種方式保持? 甲.現金;乙.存放於銀行;丙.向票券商買入短期票券;丁.其他經金管會規定之方式 (A)僅甲 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#1867876
4. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商;丁.銀行 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#1867877
5. 下列有關基金合併核准後,投信事業應公告並通知受益人之事項,何者有誤? (A)金管會核准函日期及文號 (B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式 (C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基準日前五日止,向證券投資信託事業提出 買回受益憑證申請之聲明 (D)換發新受益憑證之期間、方式及地點
#1867878
6. 證券投資信託事業經核准營業執照後,第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信託基金? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四十五天
#1867879
7. 下列有關「指數股票型基金」之敘述何者錯誤? (A)係指以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易,且申購、買回採實物或 依契約規定方式交付之基金 (B)指數之成分證券僅含各類股票 (C)所投資之標的指數成分證券包括股票、債券及其他經主管機關核准之有價證券 (D)投信事業募集指數股票型基金,得不記載基金之發行總面額
#1867880
8. 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符 合之條件何者正確? (A)基金管理機構成立滿一年 (B)境外基金必須成立滿一年 (C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D)該基金得以新臺幣計價
#1867881
9. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數 占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#1867882
10. 接受客戶委任經營全權委託投資業務,有關受任人委託國內證券商買賣外國有價證券之相關規定,何者正確? (A)受任人應於全權委託投資說明書或其他文件中揭示 (B)受任人應說明委任國內證券商買賣國外有價證券之考量因素(包括投資成本、交易市場、 交易標的種類等) (C)受任人應說明國內證券商受託買進並送存保管之外國有價證券權益行使方式 (D)選項ABC皆正確
#1867883
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