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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
5. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務?
(A)提供分析意見
(B)全權委託投資業務
(C)銷售未上市、未上櫃股票
(D)對委託人推介有價證券投資
答案:
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統計:
A(30), B(30), C(1418), D(58), E(0) #1812835
詳解 (共 1 筆)
b10603012
B1 · 2020/10/27
#4341623
他只是顧問而已,不能銷售
7
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4699162
未解鎖
第四條(證券投資顧問事業及業務種類) ...
(共 229 字,隱藏中)
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相關試題
1. 總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理由? (A)該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯高於我國 (B)已向金管會提出其他境外基金申請案件尚未經核准 (C)所提申請(報)書件不完備或應記載事項不充分,經金管會限期補正,屆期不能完成補正 (D)經金管會退回其申請(報)案件,總代理人自接獲金管會通知之日三個月內,又辦理申請(報) 募集及銷售境外基金
#1812831
2. 下列敘述何者有誤? (A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產 (B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務上所知悉之消息 從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人 (C)投資基金產生投資虧損時,基金保管機構應為基金受益人之權益向證券投資信託事業追償 (D)基金保管機構之代理人、代表人或受僱人,履行證券投資信託契約規定之義務有故意或過失時, 基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
#1812832
3. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#1812833
4. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)任何情況下均不得複委託第三人處理
#1812834
6. 依據境外基金管理辦法規定,有關總代理人之敘述何者錯誤? (A)實收資本額至少需達新臺幣 7,000 萬元 (B)應依註冊地主管機關規定頻率公告所代理境外基金之單位淨資產價值 (C)總代理人所代理之境外基金,應依基金註冊地規定,編具年度財務報告,併同其中文簡譯本即時 辦理公告 (D)總代理人所代理之境外基金,應依金管會規定之格式及內容於每月終了後 10 個營業日內編具月 報,並經金管會指定之資訊傳輸系統送投信投顧公會彙送金管會及中央銀行
#1812836
7. 下列有關須經金管會核准後始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A)基金保管機構解散或破產 (B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C)因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D)受益人會議決議終止證券投資信託契約
#1812837
8. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業;乙.票券業;丙.信託業; 丁.保險業 (A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#1812838
9. 有關境外基金總代理人之資格條件,下列何者錯誤? (A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)實收資本額、指撥營運資金達新臺幣一千萬元以上 (C)具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 (D)業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定
#1812839
10.下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A)擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人 (B)內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則,並由境 外基金管理機構送同業公會審查 (C)依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示,轉送境外基金機構 (D)總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊,交付與銷售機構及投資人
#1812840
11.證券投資信託事業運用基金辦理有價證券交割,得指示基金保管機構向金融機構辦理短期借款之總 金額,不得超過本基金淨資產價值之多少比例? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#1812841
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