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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#107677
> 試題詳解
5. 證券投資顧問事業提供證券投資人專業之諮詢服務,為證券服務事業之ㄧ環,其與約定諮詢顧問相 對人間之法律關係為何?
(A)僱傭
(B)委任
(C)承攬
(D)經紀
答案:
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統計:
A(14), B(149), C(4), D(32), E(0) #2913432
私人筆記 (共 1 筆)
C L
2022/08/30
私人筆記#4536176
未解鎖
第 10 條 證券投資顧問事業接受客...
(共 62 字,隱藏中)
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相關試題
1. 私人間之直接讓受上市有價證券,其數量不得超過該證券一個成交單位,且其前後兩次之讓受行為, 相隔時間須符合下列何規定? (A)不少於十日 (B)不少於十五日 (C)不少於一個月 (D)不少於三個月
#2913428
2. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請換發全權委託營業執照,應於多久完成?如有相當理由 無法於期間內完成,得申請展延多久之時間? (A)三個月內;申請展延六個月 (B)六個月內;申請展延三個月 (C)三個月內;申請展延三個月 (D)六個月內;申請展延六個月
#2913429
3. 依公司法之規定,股份有限公司設立後,得否發行新股作為受讓他公司股份之對價? (A)否。除非章程已載明此等事項 (B)可。惟須經交換雙方公司股東會之特別決議 (C)可。惟須經公司董事會之普通決議 (D)可。惟須經公司董事會之特別決議
#2913430
4. 有價證券買賣融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經下列何者同意 後定之? (A)臺灣銀行 (B)中央銀行 (C)臺灣證券交易所 (D)財政部
#2913431
6. 甲股份有限公司實收資本新臺幣六百億元,成立十年餘,至今仍未公開發行。試問以下何者正確? (A)依公司法之規定,該公司至今未公開發行股票,應屬違法 (B)依公司法之規定,該公司應由股東會決定是否公開發行 (C)依公司法之規定,該公司應由董事會決定是否向證券主管機關申請公開發行 (D)依公司法之規定,該公司應立即補辦公開發行程序
#2913433
7. 關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券,應遵守之相關規定,下列 敘述,何者正確? (A)以投資未上市或未上櫃之次順位公司債或次順位金融債券為限 (B)每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額,不得超過該公司該次(如 有分券指分券後)所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之十 (C)投資之次順位公司債或次順位金融債券應先向主管機關申報生效 (D)以投資公營事業所發行之次順位公司債或次順位金融債券為限
#2913434
8. 已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股 東,每一交易日轉讓股數未超過多少股者,免予向主管機關申報? (A)一萬股 (B)二萬股 (C)三萬股 (D)五萬股
#2913435
9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人履行認股權義務時,關於股票發行價格下列 之限制規定,何者正確? (A)必須受公司法第 140 條關於股票發行價格規定之限制 (B)不受公司法第 140 條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制 (C)股票發行價格必須低於票面金額規定之限制 (D)關於股票發行價格與票面金額毫無限制
#2913436
10. 甲證券投顧公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業 保證金多少元? (A)新臺幣一千萬 (B)新臺幣一千六百五十萬 (C)新臺幣一千五百萬 (D)新臺幣二千萬
#2913437
11. 證券投資顧問事業接受客戶委任,對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時,應注意 哪些事項? (A)僅雙方約定意思一致即可 (B)應訂定書面證券投資顧問契約 (C)書面證券投資顧問契約應報經請主管機關核准 (D)依民法通用契約標準範本為遵循
#2913438
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