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衍生性金融商品概論與實務
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112年 - 台灣金融研訓院第 14期衍生性金融商品銷售人員資格測驗:衍生性金融商品概論與實務#113547
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52.風險管理部門要求交易部門在交易衍生性商品前,需要訂定各交易員單筆及當月交易的停損限額及曝險金 額上限,是為了要管理以下哪項風險?
(A)信用風險
(B)市場風險
(C)法律風險
(D)結算風險
答案:
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統計:
A(507), B(2078), C(19), D(819), E(0) #3082638
詳解 (共 1 筆)
大兔子
B1 · 2023/04/26
#5789731
風險管理部門要求交易部門訂定單筆及當月交...
(共 134 字,隱藏中)
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相關試題
1.銀行辦理衍生性金融商品業務,應檢具金管會規定之申請書件,向金管會申請核准,並符合哪些規定? (A)申請日上一季底逾放比率為百分之三以下 (B) EPS 達 3 元以上 (C) ROE 達 5% (D)市值達新臺幣 100 億
#3082587
2.向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶宣讀或以電子設備說明客戶須知之重要內容,其內容應載事 項有結構商品之名稱及警語及連結標的類別或資產外,包括下列何者? A.未來的績效 B.市場的走勢及 經濟的看法 C.投資風險之說明 (A)僅 A (B)僅 B (C)僅 C (D) ABC
#3082588
3.銀行辦理衍生性金融商品業務之交易、交割、推介、風險管理之經辦及相關管理人員,每年應參加國內金 融訓練機構所舉辦或銀行自行舉辦之衍生性金融商品教育訓練課程時數至少達多少小時以上? (A) 6 小時 (B) 12 小時 (C) 20 小時 (D) 16 小時
#3082589
4.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關商品及交易條件應記載事項,下列敘述何者錯誤? (A)計價幣別、交易日/生效日/到期日 (B)計價幣別到期本金保本率 (C)連結標的類別或資產 (D)交易延後到期之約定
#3082590
5.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,有關錄音紀錄保存期限,應不得少於該商品存續期間加計 多久期間?至少應保存幾年以上? (A)三個月;三年 (B)三個月;五年 (C)六個月;三年 (D)六個月;五年
#3082591
6.銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務,進行客戶風險承受程度綜合評估,應至少區分為幾個等級? (A)二個 (B)三個 (C)五個 (D)六個
#3082592
7.銀行訂定衍生性金融商品業務人員之酬金制度及考核原則,應: (A)直接與特定金融商品銷售業績連結 (B)僅納入財務指標 (C)包括是否有客戶紛爭 (D)經監事會通過
#3082593
8.依銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業控制及程序管理辦法,為避免銀行對非專業機構投資人誤售情形, 明定銀行向該等客戶提供衍生性金融商品交易服務,應落實下列何者? (A)誠實信用原則 (B)建立商品適合度制度 (C)結構型商品告知義務 (D)交易提前終止時結算應付款數額之方式及揭露
#3082594
9.指定銀行辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品業務,得連結下列何種標的? (A)由證券櫃檯買賣中心或證券交易所編製之臺股指數及其相關金融商品 (B)未公開上市之大陸地區個股、股價指數或指數股票型基金 (C)國內外私募之有價證券 (D)國內證券投資信託事業於海外發行且未於證券市場掛牌交易之受益憑證
#3082595
10.銀行辦理股權相關衍生性金融商品業務,因避險目的購入股票、指數型股票基金、持有期貨及選擇權合約, 得不計入金管會依銀行法第 74 條之 1 授權訂定之投資限額及銀行以期貨交易人身分辦理期貨交易應符合 規定之限額,但持有每一公司之股份總數仍不得超過該公司已發行股份總數多少比率? (A) 1% (B) 3% (C) 5% (D) 10%
#3082596
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