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試題詳解

試卷：108年 - 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（Ｂ卷）#85284 | 科目：保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點

試卷資訊

試卷名稱：108年 - 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（Ｂ卷）#85284

年份：108年

科目：保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點

58.證券商對帳戶及交易之持續監控作業，下列敘述何者正確？
(A)證券商不會 碰到現金，具有低洗錢及資恐風險
(B)證券商防制洗錢及打擊資恐倘已完全 依據證券商公會發布之態樣進行監控，則無須再另行增列
(C)客戶為零售 業，屬於從事密集性現金交易業務，應直接視為高風險客戶
(D)透過證券商 進行內線交易或市場操縱，屬洗錢前置犯罪
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6568786
未解鎖
(A) 錯誤：證券商雖然不直接接觸現金，...
(共 250 字，隱藏中）
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