58.證券商對帳戶及交易之持續監控作業,下列敘述何者正確?
(A)證券商不會 碰到現金,具有低洗錢及資恐風險
(B)證券商防制洗錢及打擊資恐倘已完全 依據證券商公會發布之態樣進行監控,則無須再另行增列
(C)客戶為零售 業,屬於從事密集性現金交易業務,應直接視為高風險客戶
(D)透過證券商 進行內線交易或市場操縱,屬洗錢前置犯罪

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統計: A(6), B(15), C(26), D(360), E(0) #2291576

私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6568786
未解鎖
(A) 錯誤:證券商雖然不直接接觸現金,...
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