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3 債務人怠於行使其權利時,債權人因保全債權,得以自己名義,行使其權利,在民法上之意義為何? (A)代理(B)代位(C)代表(D)代償

29.投資人欲申購國內之股票型基金五十萬元,該基金申購手續費為 2.00%,基金經理費為 1.50%,基金保管費 為 0.15%,請問除申購金額五十萬元外,投資人另需額外支付多少費用? (A) 10,000 元 (B) 10,750 元 (C) 17,500 元 (D) 18,250 元

32.就選擇權之買入買權(buy call)而言,下列敘述何者錯誤? (A)標的商品價格越高,買權價格愈高 (B)履約價格越高,買權價格愈高 (C)標的商品價格的波動愈大,買權價格愈高 (D)至到期前所剩時間愈長,買權價格愈高

14. 有關躉繳保費遞延年金,下列敘述何者為真? (A) 通常不會因為含有可辦識的後置費用而使得保費增加 (B) 與彈性繳費遞延年金一樣,契約中都制定有逐年不同的解約費用與免費取回的條約 (C) 躉繳保費遞延年金設有消失付款(vanish pay),此項條款規定當年金的利率低於當時約定利率的 1%-3%時,保戶便可以同意扣除任何解約費用的情形下解約 (D) 以上皆是

複選題69.證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列哪些防制洗錢及打擊資恐事項之查核?(A)洗錢防制法遵治理架構的設計有效性(B)風險評估與計畫是否符合法規要求並落實執行(C)計畫之有效性(D)前年度缺失改善情形