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無年度 - 投資型第一科經典考題551-600#122431

科目：投資型保險商品概要 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：投資型保險商品概要

選擇題 (50)

551 證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿幾日內申報主管 機關備査？(A)12(B)10(C)5(D)2。
552 證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業應於申報備査或核准之日 起幾日內公告之？(A)2(B)4(C)5(D)10。
553 證券投資信託基金之清算程序終結後，清算人應於幾個月內，將處理結 果向主管機關報備，並通知受益人？(A)1(B)2(C)3(D)6。
554 證券投資信託基金之清算人應自清算終結申報主管機關之日起，就各項 帳簿、表冊保存幾年以上？(A)2(B)4(C)5(D)10。
555 有關開放式基金之合倂，下列敘述何者錯誤？(A)合併之基金應同為 公開募集或私募之基金(B)合併之基金得為不同種類基金(C)合併 之基金投資區域及國家應相同(D)除特定情況外，應經受益人會議同 意合併。
556 下列關於境外基金代理之敘述，何者錯誤？(A)境外基金管理機構或 其指定機構應委任數個總代理人，在國內代理其基金之募集及銷售 (B)總代理人得在國內代理 1 個以上境外基金機構之基金募集及銷售 (C)銷售機構得在國內代理 1 個以上境外基金之募集及銷售(D)參 與證券商受理或從事境外指數股票型基金(ExchangeTradedFund/ETF) 之申購或買回，應依境外基金機構規定之方式辦理，得免經總代理人轉 送境外基金管理機構。
557 在中華民國境內從事或代理募集、銷售經主管機關核准之境外基金，其 涉及資金之匯出、匯入者，應經什麼單位同意？(A)中央銀行(B) 證期局(C)金管會(D)投信投顧公會。
558 在中華民國境內代理境外基金募集及銷售需經什麼機關核准？(A)投 信投顧公會(B)經濟部(C)金管會(D)中央銀行。
559 消滅基金最近 30 個營業日淨資產價值平均低於新臺幣多少元且存續基金 之證券投資信託契約內容未修改者，得不經由受益人會議同意，逕向金 管會申請核准合倂？(A)5000 萬(B)1 億(C)1.5 億(D)3 億。
560 下列何者非屬境外基金在我國國內不得銷售之事由？(A)投資於黃 金、商品現貨及不動產(B)以新臺幣或人民幣計價(C)經基金註冊 地主管機關核准向不特定人募集(D)成立未滿 1 年。
561 證券投資信託事業應有具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司 等機構擔任專業發起人，有關基金管理機構之資格條件下列何者為非？ (A)具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗(B)該機構及其百分之五十以上控股之附屬機構所管理之資產，包括接受客戶全權委 託投資帳戶及公開募集之基金資產總值不得少於新台幣六百五十億元 (C)最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分(D)成立 滿三年。
562 經營證券投資信託事業，以股份有限公司組織為限，其實收資本額不得 少於新臺幣多少元？(A)一億元(B)二億元(C)三億元(D)四 億元。
563 下列有關證券投資信託事業組織之敘述，何者錯誤？(A)實收資本額 不得少於新臺幣 3 億元(B)以股份有限公司為限(C)最低實收資本 額，發起人應於發起時一次認足(D)應採募集設立方式設立。
564 證券投資信託事業以下列何種之組織為限？(A)股份有限公司(B)有限 公司(C)合夥(D)獨資。
565 證券投資信託事業之資本額不得少於新臺幣多少元？(A)5000 萬 (B)1 億(C)3 億(D)5 億。
566 證券投資信託事業之發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份之 多少比率？(A)10％(B)20％(C)30％(D)40％。
567 基金管理機構為證券投資信託事業之發起人時，其成立必須要滿幾年？ (A)1(B)3(C)5(D)10。
568 銀行為證券投資信託事業之發起人時，其最近 1 年於全球銀行資產或淨 值排名須居前幾名內？(A)500(B)800(C)1000(D)1500。
569 保險公司為證券投資信託事業之發起人時，其持有證券資產總金額應在 新臺幣多少元以上？(A)50 億(B)80 億(C)100 億(D)120 億。
570 證券商為證券投資信託事業之發起人時，其實收資本額應達新臺幣多少 元以上，且最近期經會計師査核簽證之財務報告，每股淨值不低於面 額？(A)50 億(B)80 億(C)100 億(D)120 億。
571 設置證券投資信託事業者，應按法定最低實收資本額多少比例計算其繳 納之執照費？(A)1/2000(B)1/4000(C)1/5000(D)1/6000。
572 證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時，應繳納執照費新臺幣 多少元？(A)1000(B)2000(C)3000(D)5000。
573 證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元？(A)1000 萬 (B)1500 萬(C)2000 萬(D)2500 萬。
574 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他 營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向同業公會申 報？(A)10(B)5(C)15(D)20。
575 證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會 及其他營業促銷活動時，下列何者為正確之宣傳行為？(A)以獲利或 配息率為廣告者，同時報導其風險以作為平衡報導(B)為基金投資績 效之預測(C)截取報章雜誌之報導作為廣告內容(D)以基金經理人作為宣傳廣告之標題。
576 總代理人從事境外基金之廣告時，得為下列何項行為？(A)開放式基 金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)截取報章雜誌之報導作 為廣告內容(C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金(D)以獲利或 配息率為廣告者，並同時報導其風險以作為平衡報導。
577 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為？(A)以 配息比率為廣告文宣之主要標題(B)有關免稅之說明，並載明或說明 係何種對象、何種內容免稅(C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞 語為訴求(D)內容載有不正確或與銷售文件內容不符或不雅之文字、 美術稿或圖案設計。
578 證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為？(A)以所 獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評級為促銷內容(含已成立 或金管會核准募集但尚未成立之基金)時，以顯著方式註明該基金所獲 得信用評等或基金評級之性質或意義、資料來源(B)於基金銷售文件 中，標明已備有公開說明書(或其中譯本〕或投資人須知及可供索閱之 處所或可供查閱之方式(C)銷售文件中有提及投資人直接應付之費用 〔含手續費前收或後收型基金之申購手續費、基金短線交易應付之買回 費用或其它費用等〉時，清楚標示收取方式；以及揭示『有關基金應負 擔之費用〔境外基金含分銷費用〉已揭露於基金之公開說明書或投資人 須知中，投資人可至公開資訊觀測站或境外基金資訊觀測站中查詢。』 之相類資訊(D)申購手續費屬後收型之基金，以免收申購手續費為廣 告主要訴求，且未揭露遞延手續費之收取方式或請投資人詳閱公開說明 書上開資訊。
579 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動，應 按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存幾年？ (A)1 年(B)2 年(C)3 年(D)4 年。
580 基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時，得在不與基金申購結合 之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料，該贈品單一成本價 格上限為新臺幣多少元？(A)100(B)200(C)300(D)500。
581 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，下列控管作業 之敘述何者有誤？(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資 人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新臺幣 30 元 且印有公司名稱之贈品〔例如：原子筆、便條紙等〕不在此限(B)各 項贈品活動應按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保 存 1 年(C)應於相關宣傳文件(含電子媒體)上載明贈品活動之期 間、人數、數量、參加辦法等項訂有限制條件者，以避免紛爭(D)贈 品如以非現金取得，該贈品價值應以該項贈品或類似商品之零售價格、 或其他可供佐證之單據文件認定之。
582 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久始能刊登？(A)6 個月 (B)1 年(C)2 年(D)3 年。
583 下列何者為以基金定時定額投資績效為廣告時須遵守之事項？(A)須 載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期(B)基金須成 立滿 1 年以上(C)基金成立未滿 3 年者，應揭露 1 年、2 年及自成立 日以來之績效；基金成立滿 3 年以上者，應至少揭露 3 年之績效(D) 以上皆是。
584 總代理人應於每月幾日前將上個月份舉辦之贈品活動依規定造冊，向公 會申報？(A)5(B)10(C)15(D)20。
585 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久以上者，始能刊登全部績效 或年度績效？(A)3 個月(B)6 個月(C)1 年(D)3 年。
586 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者，應以最近 3 年全部績效 (指 1 年、2 年及 3 年之績效)為圖表表示？(A)3 個月(B)6 個月 (C)1 年(D)3 年。
587 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為？(A) 藉證期會核准作為保證全權委託投資資產價值(B)提供贈品或其他利 益以加強促銷(C)保證本金安全無虞(D)以上皆是。
588 證券投資顧問事業提供之投資分析報告，其副本、紀錄，應自提供之日 起保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
589 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄 音存査，並至少保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
590 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義 務關係消滅之日起保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
591 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣 傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
592 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及 錄音存查，並至少保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
593 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後幾小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘？(A)1(B)2(C)3(D)5。
594 證券投資顧問事業不得為下列何項行為？(A)以登記名稱從事證券投 資分析活動(B)利用專職人員招攬客戶(C)以證券投資顧問服務作 為贈品(D)於登記之營業處所經營業務。
595 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後，對於資金之匯出、被投 資外國證券事業之登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後幾 日內申報金管會備査？(A)1(B)2(C)3(D)5。
596 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內， 申報該被投資事業之年度財務報告？(A)2(B)4(C)6(D)8。
597 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向金管會申 報經會計師査核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告，並應 送由同業公會彙送金管會？(A)1(B)2(C)3(D)5。
598 證券投資顧問事業於開始經營業務後，依規定應申報經會計師査核簽證 之財務報告，每股淨值低於面額者，應於幾年內改善？(A)1(B)2 (C)3(D)5。
599 下列何者不屬於證券投資信託事業之經理人資格？(A)符合證券投資 顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者 (B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格， 或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在 專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作 3 年以上者(C) 經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合 格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作 1 年以上 者(D)現任基金經理人，於 2001 年 10 月 17 日前任職達 1 年以上，且 繼續擔任同一證券投資信託事業基金經理人併計達 2 年以上者。
600 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定？(A)1％(B)3％(C)5％(D)10％。

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