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108年 - 108 高等考試_三級_商業行政：證券交易法#77655

科目：證券交易法 | 年份：108年 | 選擇題數：0 | 申論題數：6

試卷資訊

所屬科目：證券交易法

選擇題 (0)

申論題 (6)

一、甲為 A 財務顧問股份有限公司（以下簡稱 A 公司）的負責人，A 公司未 取得主管機關經營證券業務之許可，即先大量買進 B 未公開發行股票之 股份有限公司增資股票，取得超過 51%以上之股份。甲嗣以製造 B 公司 不實的財務資訊並交予投資人，同時也以專欄記者之身分在報紙、週刊 加以報導，或透過召開說明會之方式，公開勸誘及仲介投資人向 A 公司 買賣 B 公司股票。甲與 A 公司之前開行為是否構成違反證券交易法之相 關規定？其法律責任如何？（25 分）
⑴ A 公司及董事長甲應負如何之民、刑事責任？（10 分）
⑵會計經理乙及會計師丙對於 A 公司所發行有價證券之善意取得人、出 賣人或持有人因此所受之損害，應負如何之民事責任？（15 分）
⑴本案私募之進行程序是否合法及有效？A 公司之董事長甲應負如何之 法律責任？（10 分）
⑵ A 公司之董事長甲於取得私募之有價證券後一個月未滿，就以每股 15 元私下轉讓與不具應私募資格條件之 B 投資公司，其轉讓是否有 效？（15 分）
四、A 公司為經營橡膠業務且股票在櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司，董事長 甲持股占股份總數 15%，甲鑑於 A 公司股價處於低迷已久，遂夥同市場 作手乙，共同約定擬將股價從每股新臺幣（以下同）20 元拉抬至 150 元 價位，由 A 與其他公司大股東鎖定籌碼在約定期間不出脫持股，乙利用 自己及人頭戶丙、丁帳戶進場，期間以製造交投活絡或以連續買進方式 拉抬作價，並藉由媒體散布各種流言吹捧，之後由於碰到中美貿易戰， 該公司股價到達 80 元時已無力再往上拉抬，終至跌回到 15 元。試問甲、 乙、丙、丁之行為是否構成證券交易法之犯罪？其民、刑事法律責任如 何？（25 分）