115年 - 115年證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第4章證券商之管理126題 1-50#138497

1.證券商經核准可經營之業務不包括下列何者？ (A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券之借貸或其代理或居間 (C)有價證券之印製與交付 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項

2.證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內，除金管 會另有規定外，該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣？ (A)1 小時 (B)2 小時 (C)3 小時 (D)4 小時

3.甲為持有 Z 證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任 Z 證券商之董事、監察人或經理人？ (A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿三年 (B)五年前在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄 (C)依證券交易法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年 (D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人，其破產終結已滿兩 年

4.下列對證券商法令限制之敘述何者為非？ (A)設立證券商分支機構，應經主管機關許可 (B)非證券商不得經營證券業務 (C)證券商一概不得投資其他證券商 (D)證券商不得由他業兼營，但金融機構得經主管機關之許可，兼營證券業務

5.關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制，下列何者為非？ (A)原則上不得兼任其他證券商之任何職務 (B)因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之董事 (C)因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之總經理 (D)因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之監察人

6.證券經紀商所經營之業務為下列何者？ (A)有價證券買賣之行紀或居間 (B)有價證券之自行買賣 (C)有價證券之承銷 (D)有價證券投資之全權委託

7.依「證券交易法」之規定證券承銷商不能承銷之證券為： (A)認購權證 (B)商業本票 (C)公開發行公司之公司債 (D)公開發行之公司股票

8.依「證券商管理規則」規定，證券商除由金融機構兼營者另依有關法令規定外，非經金 管會核准，應維持適當之自有資本適足比率，其計算方式為何？ (A)合格自有資本淨額除以經營風險之約當金額 (B)經營風險之約當金額除以合格自有資本淨額 (C)合格自有資本淨額除以市場風險之約當金額 (D)市場風險之約當金額除以合格自有資本淨額

9.外國證券商在中華民國境內設立分支機構，有何限制？ (A)應經主管機關許可及發給許可證照 (B)不必經主管機關許可 (C)僅經該外國公司許可 (D)僅需取得許可證照

10.除兼營證券業務之金融機構外，下列何者正確？ (A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商得由授信投顧業兼營 (C)證券商得投資於其他證券商 (D)證券商得經營其本身以外之業務

11.下列何機構經主管機關之許可，得兼營證券業務？ (A)商業銀行 (B)票券金融公司 (C)信託投資公司 (D)選項( A ) (B )( C )皆是

12.兼營證券自營商與證券經紀商之證券商，應在下列何時製作之書面文件，區別其交易為 自行買賣或代客買賣？ (A)每一交易日之結算交割時 (B)每次買賣時 (C)製作每月之營運月報表時 (D)編製年度財務報告時

13.若在金融機構有拒絕往來或喪失債信紀錄者，要多久後方可擔任證券公司之董事、監察 人或經理人？ (A)1 年後 (B)2 年後 (C)3 年後 (D)5 年後

14.證券商取得經營證券業務之特許後，有下列何項情事時，主管機關得撤銷其特許？ (A)證券商開業後自行停止營業連續三個月以上 (B)證券商得許可證照於三個月內未開始營業 (C)主管機關發覺有違反法令情事 (D)選項( A )( B )( C )皆正確

15.證券商或其分支機構於開始或停止營業時，應向何機關申請備查？ (A)法院 (B)經濟部 (C)財政部 (D)金融監督管理委員會

16.已開業證券商自行停止營業連續多久以上時，主管機關得撤銷其許可？ (A)1 個月 (B)3 個月 (C)6 個月 (D)12 個月

17.證券商年度財務報告，應於會計年度終了後多久內依規定公告並申報？ (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)4 個月

18.證券商違反「證券交易法」或其所發布之命令者，除依法處罰外，主管機關得視情節之 輕重為下列何種處分？ (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)撤銷營業許可 (D)選項( A )( B )( C )皆正確

19.證券商解散時，應由下列何者陳明事由，向主管機關申報之？ (A)股東會 (B)董事會 (C)董事長 (D)總經理

20.下列何者並非證券承銷商包銷有價證券，所得採行之方式？ (A)對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，自行認購其剩餘數額之有價證券 (B)先行認購後再行銷售 (C)於承銷契約訂明保留一部分自行認購 (D)承諾延長承銷期間至約定包銷之有價證券，全數銷售完畢為止

21.證券承銷契約約定，承銷期間屆滿後，未能全數銷售者，其剩餘數額得退還發行人。試 問此一契約，法律上屬於： (A)包銷 (B)代銷 (C)居間 (D)行紀

22.證券承銷商取得自己所包銷或代銷有價證券，應處： (A)相當於交易該有價證券獲利金額以下罰鍰 (B)相當於交易該有價證券獲利金額以上之罰鍰 (C)相當於包銷或代銷該有價證券所支出費用以下之罰鍰 (D)相當於所取得有價證券價金額以下罰鍰，但不得少於新臺幣二十四萬元

23.下列哪一種證券商得為公司股份之認股人或公司債之應募人？ (A)承銷商 (B)自營商 (C)經紀商 (D)選項( A )( B )( C )皆正確

24.證券經紀商之集中市場買賣委託手續費率係： (A)證券交易所申報，金融監督管理委員會核定 (B)證券交易所申報，財政部核定 (C)證券商同業公會申報，金融監督管理委員會核定 (D)證券商同業公會申報，財政部核定

25.證券商受託買賣有價證券，除作成買賣報告書外，並應於下列何期限編製對帳單分送各 委託人？ (A)每月底 (B)每季底 (C)每半年 (D)每年年末

26.下列何機構應備置有價證券購買及出售之委託書供委託人使用？ (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)證券交易所

27.證券商應於何時加入證券商同業公會？ (A)開業後 10 日內 (B)開業後 20 日內 (C)開業後 1 個月內 (D)證券商非加入同業公會，不得開業。

28.證券商同業公會之監事有違反法令怠於實施該會章程、規則、濫用職權、或違背誠實信 用原則之行為者，主管機關得予以何種處分？ (A)處新臺幣十萬元以下之罰鍰 (B)訓誡 (C)解除該監事之職務 (D)命令證券商同業公會予以解任

29.證券商需與臺灣證券交易所簽訂使用集中交易市場契約者為： (A)僅限證券經紀商 (B)僅限證券自營商 (C)僅限證券承銷商 (D)證券經紀商及自營商

30.下列何種行為依「證券交易法」之規定，應處以罰鍰？ (A)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求約或收受不正利益 (C)會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證 (D)證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出

31.證券商開業之前，需先經何者發給許可執照，才可營業？ (A)證券商同業公會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券交易所 (D)經濟部

32.綜合證券商之最低實收資本額為新臺幣（沒有分支機構）： (A)3 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元

33.若證券自營商僅經自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺 幣（沒有分支機構）： (A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元

34.有關證券商最低實收資本額之充實，下列何者正確？ (A)發起人應於發起時一次認足 (B)發起人應於發起時至少認足四分之一，其餘向外公開募足 (C)發起人應於發起時至少認足三分之一，其餘向外公開募足 (D)發起人應於發起時至少認足二分之一，其餘向外公開募足

35.甲為依法經營之綜合證券商，並辦理有價證券買賣融資融券業務，且另有十家分公司從 事證券經紀業務，該證券商最低實收資本額應為新臺幣： (A)10 億元 (B)11 億元 (C)13 億元 (D)20 億元

36.設置證券商，自取得金融監督管理委員會之許可後，應於下列何項之期間內辦妥公司登 記，否則可撤銷許可？ (A)1 個月內 (B)3 個月內 (C)6 個月內 (D)沒有期限

37.金融機構兼營證券業務： (A)依兼營種類撥相同數額之營運資金 (B)另成立資本額相當於營業業務所定資本之子公司 (C)只要銀行本身資本合乎標準即可 (D)應在銀行原資本額辦理增資兼營業務原定之資本額

38.下列關於證券商設置分支機構之敘述，何者正確？ (A)證券商營業滿一年，始得申請 (B)每增設一家分支機構，應增提營業保證金三百萬元 (C)每增設一家分機構其實收資本額應增加新臺幣一千萬元 (D)選項( A )( B )( C )皆正確

39.下列何者為非？ (A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商名稱應標明證券之字樣 (C)非證券商不得使用類似證券商之名稱 (D)外國人不得投資我國證券商

40.證券商得為自行買賣特定外國債券之買賣斷交易，以下敘述何者錯誤？ (A)以外幣計價之外國政府相關債券、金融債券及公司債為限 (B)得為附條件交易 (C)應以固定利率或浮動利率方式計息 (D)不得包括具股權性質之債券

41.證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應具備資格條件，何者為非？ (A)須為綜合證券商 (B)最近期經會計師查核簽核之財務報告淨值不低於實收資本額 (C)最近三個月每月申報到主管機關適足比率均須符合主管機關規定 (D)最近六個月無受到主管機關命令解除經理人職務之處分者

42.證券商直接或間接持有已發行有表決權之股份超過百分之五十之海外子公司因何者需 要，證券商得為其背書保證？ (A)因辦理證券承銷業務之需要，得由其國內母公司為保證或提供財產為其設定擔保 (B)因發行公司債之需要，得由國內母公司為保證或提供財產為其設定擔保 (C)有因業務需要而於當地金融機構融資者，得由國內母公司為背書保證 (D)以上皆是

43.證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少？ (A)百分之二十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之百

44.證券商有下列何項情事者，應事先報經金融監督管理委員會核准？ (A)變更董事長、總經理 (B)購買不動產 (C)投資外國證券商 (D)選任獨立董事

45.證券商停業、復業、終止營業時，應如何處理？ (A)應先報經金融監督管理委員會核准 (B)應事先向金融監督管理委員會申報 (C)應於事實發生之日起五日內向金融監督管理委員會申報 (D)應向證券交易所申報

46.證券商發生下列情事者，於何種情形毋庸先行報經主管機關核准？ (A)因經營證券業務發生訴訟事件 (B)合併 (C)投資外國證券商 (D)變更機構名稱

47.證券商董事、監察人及受僱人，若有違反「證券交易法」或金融監督管理委員會所發布 之命令等行為時，該券商： (A)應立即向證券主管機關申報 (B)應於次月 5 日前申報 (C)應於知悉或事實發生之日起 10 日內申報 (D)應於知悉或事實發生之日起 5 個營業日內申報

48.證券商應於辦理公司登記後，提存營業保證金於主管機關指定之銀行，有關其存入款項 之規定，下列敘述何者正確？ (A)證券承銷商：新臺幣五千萬元 (B)證券自營商：新臺幣三千萬元 (C)證券經紀商：新臺幣五千萬元 (D)選項( A )( B )( C )皆正確

49.證券商每設置一分支機構，應增提多少營業保證金？ (A)新臺幣一百萬元 (B)新臺幣二百萬元 (C)新臺幣五百萬元 (D)新臺幣三千萬元

50.綜合證券商之最低應向金融監督管理委員會所指定之銀行提存營業保證金為新臺幣（沒 有分支機構）？ (A)三千萬元 (B)五千萬元 (C)八千萬元 (D)一億元