試題詳解

複選題
61.金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性 後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。上開適當時機至少應包括下列何種情形？
(A)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
(B)客戶保額異常增加或新增業務往來關係時
(C)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點
(D)客戶加開帳戶、新增電子票證記名作業、新增註冊電子支付帳戶