複選題
61. 有關客戶審查之進行，實務上應從哪些層面評估其風險高低？
(A)從地理端了解業務關係之建立在地緣關係上之合理性
(B)從時間端了解何時是高風險時間並就開戶者強化審查
(C)從客戶端了解客戶背景，以風險為基礎進行客戶審查程序
(D)從交易端了解交易是否符合可疑表徵，有無異常交易等情形

答案：登入後查看
統計： A(1862), B(664), C(1945), D(1930), E(0) #3176970

詳解 (共 4 筆)

#5992465

具體風險評估應包含：地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道。
沒有提到從時間端了解何時是高風險時間。

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#6046766
應從地理端、客戶端、交易端等層面評估其風險高低
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#6331657
客戶審查應從地理端、交易端、客戶端等層面...
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#6363492
風險評估建立評估作業之指標，應包含項目至少為【地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道、經銷商管道或通路】等面向
參考其他考題
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私人筆記#6594510
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實務上在進行客戶審查時，風險評估需從多...
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