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複選題
66.依「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」規定，客戶為法人時，至少應取得下列哪項資訊？
(A)不論任何情形下一定要徵提規範及約束法人之章程
(B)在法人中擔任高階管理人員之姓名、出生日期、國籍
(C)法人註冊登記之辦公地址
(D)法人之主要營業處所地址
答案：登入後查看
統計： A(449), B(1927), C(2092), D(2077), E(0) #3159234
統計： A(449), B(1927), C(2092), D(2077), E(0) #3159234
詳解 (共 3 筆)
羅慧欣
#6031506
不論任何情形下一定要徵提規範及約束法人之章程X 以下是例外
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前款規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託（包括類似信託之法律協議）之業務性質，並至少取得客戶或信託之下列資訊，辨識及驗證客戶身分：
（一）客戶或信託之名稱、法律形式及存在證明。
（二）規範及約束客戶或信託之章程或類似之權力文件。但下列情形得不適用：
1.第七款第三目所列對象及辦理第七款第四目所列保險商品，其無第六條第一項第三款但書情形者。
2.辦理儲值卡記名業務者。
3.團體客戶經確認其未訂定章程或類似之權力文件者。
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