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複選題
73.下列何者為銀行對客戶進行加強客戶審查(EnhancedDueDiligence)之措施？
(A)取得開戶與往來目的之相關資料
(B)取得法人客戶進一步之商業資訊
(C)進行電話訪查以確認客戶之實際營運情形
(D)取得個人客戶財富來源、往來資金來源等資訊
答案：登入後查看
統計： A(1208), B(1088), C(952), D(1242), E(0) #3410922
統計： A(1208), B(1088), C(952), D(1242), E(0) #3410922
詳解 (共 1 筆)
榮膺鶚薦
#6354146
銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
（一）進行加強客戶審查措施（Enhanced Due Diligence），例如：
1.取得開戶與往來目的之相關資料： 預期帳戶使用狀況（如預期交易之金額、目的及頻率）。
2.取得個人客戶財富來源、往來資金來源及去向、資產種類與數量等資訊。其中資金來源如為存款，應進一步瞭解該存款之來源。
3.取得法人、團體或信託之受託人客戶進一步之商業資訊：瞭解客戶最新財務狀況、商業活動與業務往來資訊，以建立其資產、資金來源及資金去向。
4.取得將進行或已完成交易之說明與資訊。
5.依據客戶型態進行實地或電話訪查，以確認客戶之實際營運情形。
（一）進行加強客戶審查措施（Enhanced Due Diligence），例如：
1.取得開戶與往來目的之相關資料： 預期帳戶使用狀況（如預期交易之金額、目的及頻率）。
2.取得個人客戶財富來源、往來資金來源及去向、資產種類與數量等資訊。其中資金來源如為存款，應進一步瞭解該存款之來源。
3.取得法人、團體或信託之受託人客戶進一步之商業資訊：瞭解客戶最新財務狀況、商業活動與業務往來資訊，以建立其資產、資金來源及資金去向。
4.取得將進行或已完成交易之說明與資訊。
5.依據客戶型態進行實地或電話訪查，以確認客戶之實際營運情形。
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