76.證券商之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括哪些政策、程序及控管機制？
(A)散戶之監控
(B)紀錄保存
(C)員工遴選及任用程序
(D)持續性員工訓練計畫

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統計： A(425), B(1415), C(1270), D(1412), E(0) #3410925

詳解 (共 1 筆)

#7068618
防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括哪些政策、程序及控管機制：
1.確認客戶身分。
2.客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。
3.帳戶及交易之持續監控。
4.通匯往來銀行業務。
5.紀錄保存。(B)
6.一定金額以上通貨交易申報。
7.疑似洗錢或資恐交易申報。
8.指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。
9.員工遴選及任用程序。(C)
10.持續性員工訓練計劃。(D)
11.測試防制洗錢及打擊資恐制度有效性之獨立稽核功能。
12.其他依防制洗錢及打擊資恐相關法令及金管會規定之事項。
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