複選題
77. 證券商將風險評估報告送主管機關備查，其執行頻率依下列何種因素決定之？
(A)洗錢及資恐法令變動時
(B)由業者依據風險管理決策及程序
(C)國際上發生洗錢資恐重大事件時
(D)證券商有重大改變時

答案：登入後查看
統計： A(1042), B(1793), C(851), D(1916), E(0) #3176986

詳解 (共 3 筆)

#5992489

將風險評估報告送主管機關備查前，內部先處理好
(B) 由業者依據風險管理決策及程序
(D) 證券商有重大改變時

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#6035350
證券商定期建立全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報告之頻率
為何？
答：證券商全面性洗錢及資恐風險評估作業之頻率係由證券商之風險評估政
策決定，惟參考國外實務作法，至少應每1年或1年半執行全面性洗錢及
資恐風險評估作業並製作風險評估報告。另證券商遇有重大改變(如發
生重大事件、管理及營運上有重大發展、有相關新威脅產生)或經本會
要求時，亦應重新進行評估作業。
來源：防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集
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#5995427
完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6594555
未解鎖
證券商將風險評估報告送主管機關備查的執...
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