試題詳解

04、 （ ） 有關理財規劃之觀念，下列敘述何者錯誤？
(A) 房屋仲介業者得從事以本業為基礎的理財規劃服務
(B) 理財規劃人員引導客戶需求分析應掌握 TOPS 原則，即 Trust、Opportunity、Pain、Sales
(C) 複雜的理財個案需要有律師、會計師等專業團隊的資源服務
(D) 理財規劃時，應依照風險承受度與理財目標作資產配置