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13.信託業受託投資標的為境外結構型商品時，其商品審查小組至少之組成人員，不包括下列何者？
(A)董事
(B)監察人
(C)財務主管
(D)法律遵循主管
答案：登入後查看
統計： A(146), B(551), C(226), D(121), E(0) #3430028
統計： A(146), B(551), C(226), D(121), E(0) #3430028
詳解 (共 3 筆)
信託大魔王祈求快點過
#6489402
來自Chat GPT
根據《信託業辦理受託投資業務內部控制及稽核制度應行注意事項》規定，
商品審查小組要包含的人通常有這些：
• ✅ 財務主管（了解資金面）
• ✅ 法律遵循主管（確保合法）
• ✅ 風控主管（評估風險）
• ✅ 投資主管（了解投資內容）
❌ 監察人不列入必備成員！
⸻
? 小記法：
商品審查是「內部運作專業人員」的事，
監察人是在旁邊監督，不參加這種細節會議！
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0
歐拉夫
#6787275
資料來源:全國法規資料庫
法規名稱：境外結構型商品管理規則
第 20 條 境外結構型商品之審查程序、方式、審查基準、審查期限、審查費用、異議、資訊揭露與其他規範，由金融總會洽商受託或銷售機構所屬同業公會擬訂，報請本會核定；修正時，亦同。
受託或銷售機構審查境外結構型商品時，應組成商品審查小組，組成人員至少應包括：
一、獨立董事或董事一名。
二、財務主管。
三、法律遵循主管。
四、風險控管主管。
前項規定第一款之成員，於受託或銷售機構無董事者，由在中華民國境內負責人擔任之。
受託或銷售機構所屬各同業公會依前條第一項規定進行審查時，得分別或共同組成商品審查小組，其組成人員至少應包括財務、法律、風險控管之專家學者各二人。
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