19. 金融機構未完成確認客戶身分措施前，得建立業務關係之例外情形，下列何者非屬之？
(A)洗錢風險已受到有效管理
(B)避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須
(C)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
(D)客戶出具保證

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統計： A(110), B(262), C(84), D(1738), E(0) #3176928

詳解 (共 3 筆)

#5991738

金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。但符合下列各目情形者，得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，並於建立業務關係後，再完成驗證： 
（一）洗錢及資恐風險受到有效管理。(A)
（二）為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須。(B) 
（三）會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證。(C)

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