20.( )有關姓名及名稱檢核機制，對法人客戶之姓名及名稱掃瞄範圍，應包括下 列何者？ A.客戶 B.客戶及實質受益人 C.客戶之高階管理人員 D.客戶之交易對象
(A)僅 A
(B)僅 AB
(C)僅 ABC
(D)ABCD

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統計： A(6), B(105), C(455), D(1888), E(0) #2447695

詳解 (共 4 筆)

#4362325
金融機構防制洗錢辦法 第 8 條 ...
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#5004606
金融機構防制洗錢辦法  第八條


金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理：
一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名
稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員
、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法
人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。
 
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#4800543
金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交...
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#4275879
第    8     條金融機構對客戶及...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#2832450
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金融機構防制洗錢辦法 第    8  ...
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