25.R 公司註冊於開曼群島,S 為唯一之股東,向 T 證券商申請開戶。開戶人員發現,R 公司設立登記距離開戶日未滿6 個月。依T 證券內部規定,屬於具有高風險因子之客戶。請問:開戶人員擬進一步加強驗證,下列作法何者不宜?
(A)辦理電話訪查
(B)請 R 公司提供一至二位主要客戶名單
(C)依客戶提供之住址,以進行函證
(D)告知 R 公司其風險等級為高,故須額外提供實質資金來源之佐證資料

答案:登入後查看
統計: A(18), B(13), C(8), D(54), E(0) #3705580

詳解 (共 1 筆)

#7303370

不得對客戶告知「風險等級」

風險不能說
風險不能說
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