51.證券商防制洗錢及打擊資恐系統有效性之測試，應由下列何者為之？
(A)高階管理人員
(B)法令遵循人員
(C)內部稽核人員
(D)防制洗錢及打擊資恐專責主管

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統計： A(4), B(7), C(138), D(108), E(0) #3705606

詳解 (共 1 筆)

#7307413
證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 七、防制洗錢及打擊資恐內部控制制度之執行、稽核及聲明：
（一）證券期貨業國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則相關規定辦理自行評估。
（二）證券期貨業內部稽核單位應依辦理下列事項之查核，並提具查核意見：
1.洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並落實執行。
2.防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性。
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#7883150
未解鎖
有效性測試、查核 → 內部稽核單位、人員...
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