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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
> 試題詳解
30.下列何者採除息交易?
(A)國內可轉換公司債
(B)債券換股權利證書
(C)國內公司債
(D)選項(A)(B)(C)皆是
答案:
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統計:
A(17), B(18), C(20), D(371), E(0) #3440410
詳解 (共 1 筆)
加賴叫過去
B1 · 2025/06/12
#6477634
題目分析 本題旨在考察對金融市場中除息交...
(共 546 字,隱藏中)
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4. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? (A)已公開發行之金融控股公司 (B)上市(櫃)電子公司 (C)已上市(櫃)之期貨商 (D)選項(A)(B)(C)均應設置
#3440384
5. 某上市公司申報現金增資案,擬提撥現金增資金額百分之十五以時價公開發行,應經何單位決議通 過後,才能向主管機關申報? (A)董事會 (B)監察人聯席會 (C)常董會 (D)股東會
#3440385
6. 依據發行人募集與發行有價證券處理準則,何種公司如符合相關條件得採總括申報方式發行新股? (A)公開發行公司 (B)股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿 1 年之上市或上櫃公司 (C)股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿 3 年之上市或上櫃公司 (D)股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿 2 年之上市或上櫃公司
#3440386
7. 公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業? (A)董事、監察人及經理人 (B)經理人之配偶及未成年子女 (C)持有股份超過股份總額百分之十之股東 (D)一般職員
#3440387
8. 依「證券交易法」及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定,公開募集及發行 有價證券之公司,公司實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事),全體董事所持有記名 股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額___,全體監察人不得少於___? (A)5%;0.50% (B)7.5%;0.75% (C)10%;0.1% (D)15%;1.5%
#3440388
9. 集中保管之有價證券不包括下列何者? (A)上市之可轉換公司債 (B)證券商營業處所買賣(櫃檯買賣)之債券 (C)上市之受益憑證 (D)短期票券
#3440389
10.依「證券交易法」規定,證券商、第十八條第一項所定之事業、證券商同業公會、證券交易所或證 券櫃檯買賣中心,對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料,屆期不提 出,或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕,處各該事業或公會新臺幣___元以上 ___元以下罰鍰? (A)二十萬;五百萬 (B)二十萬;六百萬 (C)三十萬;五百萬 (D)三十萬;六百萬
#3440390
11.關於證券投資信託基金之事項,下列何者免經受益人會議決議即可為之? (A)更換基金保管機構 (B)終止證券投資信託契約 (C)更換證券投資信託事業 (D)調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用
#3440391
12.下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為? (A)同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)與委任人為投資證券收益共享之約定 (C)與委任人為投資證券損失分擔之約定 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#3440392
13.依公司法之規定,1 人同時受 2 人以上委託代理行使表決權,不得超過已發行股份總數之百分之幾? (A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之三 (D)百分之一
#3440393
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