試題詳解

40. 下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣，係屬證券操縱時，常見之行為類型？
(A)客戶經常於數個不同客戶帳戶間移轉資金達特定金額以上
(B)在一定期間內頻繁且大量申購境外結構型產品，該產品並不符合其本身需要
(C)客戶經常性將小面額鈔票換成大面額鈔票
(D)以現金、約當現金或易於變現之資產所擔保之貸款發生違約事件，意圖使銀行處分擔保品