40. 下列何種疑似洗錢或資恐交易態樣，係屬證券操縱時，常見之行為類型？
(A)客戶經常於數個不同客戶帳戶間移轉資金達特定金額以上
(B)在一定期間內頻繁且大量申購境外結構型產品，該產品並不符合其本身需要
(C)客戶經常性將小面額鈔票換成大面額鈔票
(D)以現金、約當現金或易於變現之資產所擔保之貸款發生違約事件，意圖使銀行處分擔保品

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統計： A(1050), B(1183), C(81), D(211), E(0) #3176949

詳解 (共 3 筆)

#5997393

(B)在一定期間內頻繁且大量申購境外結構型產品，該產品並不符合其本身需要—銀行業OBU類樣態

(C)客戶經常性將小面額鈔票換成大面額鈔票—銀行業存提匯款類樣態
(D)以現金、約當現金或易於變現之資產所擔保之貸款發生違約事件，意圖使銀行處分擔保品—銀行業授信類樣態
 
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