46 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定?(A)1%(B)3%(C)5%(D)10%。

46 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%。

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統計： A(19), B(127), C(286), D(35), E(0) #2766822

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李伊芸

B1 · 2024/03/20

#6049891

證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支...

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10違反「證券投資信託及顧問法」第 16 條第 1 項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者，可處:(A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金(B)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金(C)處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金(D)處三年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。

46 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%。

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(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%。